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本期作者

廖璐琪

上海海事法院審監(jiān)庭調(diào)研科副科長、一級(jí)法官助理

什么是區(qū)塊鏈？

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N通過塊鏈?zhǔn)降臄?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的分布式賬本。

圖片源自網(wǎng)絡(luò)

具體而言，區(qū)塊鏈技術(shù)將賬本數(shù)據(jù)打包為區(qū)塊，并采用密碼學(xué)技術(shù)組織成鏈狀數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、在全網(wǎng)進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。通過這種手段，實(shí)現(xiàn)防偽造、防篡改和可追溯等特性，使得平臺(tái)生成和存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)被篡改或滅失的可能性趨近于零，從而建立起一種去中心化的信任結(jié)構(gòu)。

近年來，國內(nèi)外各行業(yè)的技術(shù)力量紛紛涉足區(qū)塊鏈領(lǐng)域，在司法存證、政務(wù)管理、金融貿(mào)易等場景的應(yīng)用得到迅速拓展。以區(qū)塊鏈技術(shù)存儲(chǔ)或生成的電子數(shù)據(jù)也開始作為證據(jù)出現(xiàn)在訴訟活動(dòng)中。

海事審判涉及的

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場景

在海事司法中，可能涉及區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的場景主要包括兩類。

一、司法存證應(yīng)用場景

電子文件、即時(shí)通訊記錄、網(wǎng)頁信息等電子數(shù)據(jù)可以通過存證平臺(tái)加以固定，并在訴訟中作為證據(jù)提交。

通常，在存證平臺(tái)存儲(chǔ)的文件數(shù)據(jù)，可以生成存證證書，載明文件名稱、存證時(shí)間、文件哈希值等內(nèi)容。

在向法院提交相關(guān)證據(jù)材料時(shí)，需一并提供文件數(shù)據(jù)和證書，通過存證平臺(tái)的驗(yàn)證入口對文件數(shù)據(jù)和哈希值加以驗(yàn)證，若顯示驗(yàn)證一致的，可認(rèn)為文件數(shù)據(jù)未經(jīng)篡改，與上鏈存儲(chǔ)時(shí)一致。

以易保全存證平臺(tái)為例，可提供網(wǎng)頁、視頻、文件等不同類型的存證服務(wù)。

平臺(tái)出具的電子數(shù)據(jù)存證證書可用于驗(yàn)證文件是否未經(jīng)篡改。根據(jù)客戶需求，還可以出具平臺(tái)實(shí)體證書或聯(lián)合公證機(jī)構(gòu)出具公證書。

二、航運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理應(yīng)用場景

例如中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)等國內(nèi)外航運(yùn)企業(yè)開發(fā)的區(qū)塊鏈提單平臺(tái)應(yīng)用、上港集團(tuán)開發(fā)的港口區(qū)塊鏈無紙化換單平臺(tái)等，為航運(yùn)各個(gè)環(huán)節(jié)的參與者提供安全、高效、公平的交易服務(wù)，已基本實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的廣泛覆蓋。

在訴訟中，相關(guān)平臺(tái)生成和存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的重要依據(jù)之一。與司法存證應(yīng)用相比，這些應(yīng)用平臺(tái)數(shù)量更龐大、功能更豐富、數(shù)據(jù)信息來源也更為多樣，相關(guān)的區(qū)塊鏈證據(jù)審查將會(huì)更為復(fù)雜。

以上港區(qū)塊鏈無紙化換單平臺(tái)為例，可提供辦理提箱計(jì)劃、查驗(yàn)計(jì)劃、進(jìn)港預(yù)錄、預(yù)約取票等服務(wù)，還能直接查收海關(guān)、國檢、理貨、放箱、換單等信息。

區(qū)塊鏈證據(jù)審查的三個(gè)層次

面對技術(shù)應(yīng)用迅速席卷而來的發(fā)展趨勢，建立相應(yīng)的區(qū)塊鏈證據(jù)審查規(guī)則勢在必行。

《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》首次以司法解釋的形式規(guī)定了以電子簽名、可信時(shí)間戳、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段固定的電子數(shù)據(jù)的證據(jù)地位及真實(shí)性審查標(biāo)準(zhǔn)。

此后，《人民法院在線訴訟規(guī)則》進(jìn)一步明確了區(qū)塊鏈存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)核驗(yàn)一致可推定未經(jīng)篡改，以及出現(xiàn)相反證據(jù)時(shí)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

由于上述的規(guī)則相對較為原則，還需要在此基礎(chǔ)上提供一套符合區(qū)塊鏈證據(jù)特性的證據(jù)真實(shí)性審查認(rèn)定指南，為法官采信區(qū)塊鏈證據(jù)認(rèn)定事實(shí)提供指引。

上海海事法院結(jié)合海事審判領(lǐng)域中的區(qū)塊鏈證據(jù)審查需求，制定的《區(qū)塊鏈證據(jù)審查指南》，吸收現(xiàn)有規(guī)則和司法實(shí)踐做法，提煉出審查思路和要點(diǎn)提示，把區(qū)塊鏈證據(jù)真實(shí)性審查細(xì)化為“平臺(tái)技術(shù)——電子數(shù)據(jù)——證據(jù)內(nèi)容”三個(gè)層次。審查流程可以用下圖的簡要概括：

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第一層：區(qū)塊鏈平臺(tái)技術(shù)可靠性審查

即判斷平臺(tái)是否采用區(qū)塊鏈技術(shù)存儲(chǔ)或生成數(shù)據(jù)、平臺(tái)是否能夠有效防止數(shù)據(jù)被篡改。

這一步驟實(shí)際包含兩項(xiàng)內(nèi)容，第一項(xiàng)是核實(shí)平臺(tái)是否基于區(qū)塊鏈技術(shù)搭建，第二項(xiàng)是區(qū)塊鏈平臺(tái)能否達(dá)到安全性要求，有效避免數(shù)據(jù)被篡改，從而確保實(shí)現(xiàn)“技術(shù)自證”。

在當(dāng)事人就相關(guān)問題存在不同意見時(shí)，可參考下列要點(diǎn)綜合判斷。

? 第一項(xiàng)對于區(qū)塊鏈平臺(tái)的識(shí)別，能夠初步排除因當(dāng)事人對區(qū)塊鏈概念理解偏差而將其他證據(jù)歸入此類的情形。在目前區(qū)塊鏈應(yīng)用的基礎(chǔ)認(rèn)識(shí)尚未普及的情況下，這種情況并不罕見。

應(yīng)注意識(shí)別區(qū)塊鏈技術(shù)的核心技術(shù)特征與輔助技術(shù)手段，如去中心化、鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)以及非對稱加密屬于區(qū)塊鏈平臺(tái)的核心特性，而哈希值驗(yàn)證、時(shí)間戳等技術(shù)雖然也屬于區(qū)塊鏈平臺(tái)應(yīng)用的技術(shù)手段，但也會(huì)被應(yīng)用于其他平臺(tái)，僅憑借這些技術(shù)應(yīng)用不能作為識(shí)別區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的標(biāo)志。

比如常見的存證平臺(tái)的網(wǎng)站頁面，會(huì)突出顯示平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)提供服務(wù)。下圖為杭州互聯(lián)網(wǎng)法院開發(fā)的區(qū)塊鏈平臺(tái)頁面，列明了采用區(qū)塊鏈技術(shù)的特性和平臺(tái)規(guī)模等信息。

審判實(shí)踐中，曾有當(dāng)事人提交一份電子文檔作為證據(jù)，并稱其已在某一境外區(qū)塊鏈平臺(tái)存證。文檔所附的網(wǎng)站聲明稱，文檔已于某日某時(shí)上傳至平臺(tái)，可登錄網(wǎng)址或掃描二維碼查詢文檔信息，還附有驗(yàn)證文件數(shù)字簽名和時(shí)間戳的哈希值。

經(jīng)核實(shí)，該網(wǎng)站提供的哈希值僅用于提供非對稱加密的驗(yàn)證功能，而未顯示平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建或具有相關(guān)特性。

因該證據(jù)未能體現(xiàn)平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)固定電子數(shù)據(jù)，故應(yīng)作為普通電子證據(jù)而非區(qū)塊鏈證據(jù)進(jìn)行審查。

? 第二項(xiàng)關(guān)于區(qū)塊鏈平臺(tái)安全性的審查，不同類型的平臺(tái)審查要求也有一定的區(qū)別。

為便于實(shí)踐操作、提高審查認(rèn)定的效率，可分為司法區(qū)塊鏈平臺(tái)、第三方區(qū)塊鏈存證平臺(tái)、區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)三種類型，對照相關(guān)的審查要點(diǎn)。

其中，“區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)”可以作為航運(yùn)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈提單、無紙化換單等應(yīng)用平臺(tái)對應(yīng)的“規(guī)則接口”。

相應(yīng)的要點(diǎn)如下表所示：

在各類平臺(tái)中，司法區(qū)塊鏈平臺(tái)通常由法院、公證處等機(jī)構(gòu)共同搭建，通常認(rèn)為平臺(tái)提供的存證服務(wù)較為可靠；又如許多第三方存證平臺(tái)在知產(chǎn)和互聯(lián)網(wǎng)審判實(shí)踐中得到廣泛應(yīng)用，這些平臺(tái)的技術(shù)可靠性通常不存在爭議，已經(jīng)在大量生效裁判中得到認(rèn)可。

需要謹(jǐn)慎審查的主要是新開發(fā)的應(yīng)用平臺(tái)和應(yīng)用較少的存證平臺(tái)，當(dāng)事人可能會(huì)對平臺(tái)資質(zhì)和可靠性提出不同意見，在必要時(shí)可借助專業(yè)技術(shù)鑒定、專家輔助人參與等手段確認(rèn)技術(shù)可靠，排除數(shù)據(jù)被篡改等情形發(fā)生的可能性。

第二層：電子數(shù)據(jù)真實(shí)性審查

即確認(rèn)電子數(shù)據(jù)是否存儲(chǔ)或生成于區(qū)塊鏈平臺(tái)，且被完整、規(guī)范地提取或保存。

《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》和《人民法院在線訴訟規(guī)則》均認(rèn)可了區(qū)塊鏈技術(shù)能夠確保數(shù)據(jù)可靠性、真實(shí)性的特性，確立了上鏈后的電子數(shù)據(jù)核驗(yàn)一致可推定未經(jīng)篡改的規(guī)則，免除了另行辦理公證等手續(xù)的要求。

例如在區(qū)塊鏈存證平臺(tái)，可憑借存證證書載明的存證編碼等信息，通過平臺(tái)的驗(yàn)證渠道，核驗(yàn)當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)是否完整且與存證時(shí)保持一致。

區(qū)塊鏈提單、區(qū)塊鏈無紙化換單等應(yīng)用平臺(tái)，可由法官和當(dāng)事人登錄平臺(tái)賬戶、進(jìn)行存儲(chǔ)或生成電子數(shù)據(jù)的在線核驗(yàn)。

需要注意區(qū)分的是，區(qū)塊鏈技術(shù)的特性可以保證上鏈后的電子證據(jù)不易被篡改，但卻不能當(dāng)然保證上鏈前電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性。

因此，對于上鏈前后的電子數(shù)據(jù)真實(shí)性，需要以上鏈為分界點(diǎn)區(qū)別處理。

? 對于上鏈前數(shù)據(jù)的真實(shí)性仍需要加以證明，目的在于防止區(qū)塊鏈證據(jù)的“原始失真”和“原始惡意”，進(jìn)而從源頭阻止虛假證據(jù)的鏈上存儲(chǔ)。

若當(dāng)事人主張電子數(shù)據(jù)上鏈前已不具備真實(shí)性，并提供證據(jù)證明或者說明理由的，應(yīng)當(dāng)予以審查。根據(jù)案件情況，可以要求提交區(qū)塊鏈證據(jù)的一方當(dāng)事人，提供證據(jù)證明上鏈存儲(chǔ)前電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并結(jié)合上鏈存儲(chǔ)前數(shù)據(jù)的來源、生成機(jī)制、存儲(chǔ)過程、公證機(jī)構(gòu)公證、第三方見證、關(guān)聯(lián)印證數(shù)據(jù)等情況作出綜合判斷。

若當(dāng)事人不能提供證據(jù)證明或者作出合理說明的，且該電子數(shù)據(jù)也無法與其他證據(jù)相互印證的，可不予確認(rèn)其真實(shí)性。

? 對于上鏈后的電子數(shù)據(jù)，包括區(qū)塊鏈存證平臺(tái)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)生成并存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)，經(jīng)技術(shù)核驗(yàn)一致的，可以推定該電子數(shù)據(jù)上鏈后未經(jīng)篡改，但有相反證據(jù)足以推翻的除外。

當(dāng)事人對上鏈后的電子數(shù)據(jù)真實(shí)性提出異議，并有合理理由的，在確認(rèn)平臺(tái)可靠性的基礎(chǔ)上，可以結(jié)合下列因素綜合判斷：

1

電子數(shù)據(jù)的上鏈主體和時(shí)間是否明確；

2

電子數(shù)據(jù)的提取、傳輸和固定的主體、工具和方式是否可靠，提取過程是否可以重現(xiàn)；

3

電子數(shù)據(jù)經(jīng)與上鏈前原始數(shù)據(jù)比對，是否存在增加、刪除、修改及不完整等情形；

4

電子數(shù)據(jù)是否在平臺(tái)正常的運(yùn)行中自動(dòng)產(chǎn)生并存儲(chǔ)；

5

影響電子數(shù)據(jù)完整性和可靠性的其他因素。

在這些因素之外，上鏈的電子數(shù)據(jù)在提取和存儲(chǔ)時(shí)的規(guī)范性也會(huì)影響對電子證據(jù)真實(shí)性的判斷，屬于區(qū)塊鏈證據(jù)應(yīng)用的潛在要求?？蓞⒖茧娮訑?shù)據(jù)取證的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和司法鑒定技術(shù)規(guī)范等進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)和提交操作，避免因操作流程不規(guī)范，削弱證據(jù)的可信度。

第三層：證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性審查

即核實(shí)電子數(shù)據(jù)體現(xiàn)的內(nèi)容是否真實(shí)。

在完成前兩層審查之后，符合要求的電子數(shù)據(jù)可以被推定為真實(shí)可信。此處的“真實(shí)”代表平臺(tái)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)代碼未被篡改，并不直接等同于數(shù)據(jù)代碼所代表的內(nèi)容與實(shí)際情況一致，還需要審查核實(shí)二者是否相符。

比如提單中對貨物情況的記載數(shù)據(jù)與系統(tǒng)原始記載狀況一致，這一數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)貨物狀況是否吻合、是否能夠與其他證據(jù)相互印證，還有待進(jìn)一步審查。

第三層的證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性審查，目的就是確認(rèn)數(shù)據(jù)體現(xiàn)的案件事實(shí)是否能夠與其他證據(jù)加以印證、能否形成內(nèi)心確信并得到采信。

最后

要提醒訴訟活動(dòng)的參與者

既要認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈技術(shù)不易篡改的特性

增強(qiáng)了電子證據(jù)的可信度

充分利用技術(shù)帶來的便利

同時(shí)也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)技術(shù)應(yīng)用的局限性

避免過度夸大區(qū)塊鏈證據(jù)的效力

在今后的發(fā)展中

區(qū)塊鏈證據(jù)的審查規(guī)則

有待在司法實(shí)踐中不斷打磨完善

使技術(shù)應(yīng)用和配套規(guī)則設(shè)計(jì)

實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)、共同發(fā)展

并最終賦能審判

作者簡介

廖璐琪，法學(xué)碩士，曾執(zhí)筆撰寫《區(qū)塊鏈+航運(yùn)：技術(shù)應(yīng)用的影響與司法應(yīng)對問題研究》等多項(xiàng)上海高院黨組重點(diǎn)調(diào)研課題。撰寫的調(diào)研成果先后在全國海事審判研討會(huì)、中國法學(xué)會(huì)審判理論研究會(huì)海事海商審判理論專業(yè)委員會(huì)、上海高院優(yōu)秀司法統(tǒng)計(jì)分析成果等評選活動(dòng)中獲獎(jiǎng)。多次獲評上海高院調(diào)研標(biāo)兵、上海海事法院調(diào)研能手稱號(hào)。

原標(biāo)題：《區(qū)塊鏈的應(yīng)用場景有哪些？區(qū)塊鏈證據(jù)如何審查？》

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