南華期貨股份有限公司（簡稱“南華期貨”，603093）因國債交易中存在違規(guī)行為被查處。

9月7日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，日前，交易商協(xié)會針對非法人產(chǎn)品管理人南華期貨在相關(guān)國債交易中存在的安排“代持”交易、利益輸送等違規(guī)行為進行查處。

經(jīng)查，2022年8月中下旬，南華期貨安排3家農(nóng)商行違規(guī)開展多筆債券“代持”交易，并在其管理的兩個不同產(chǎn)品之間輸送“代持”利潤；3家農(nóng)商行分別參與相關(guān)“代持”交易。

交易商協(xié)會指出，在上述交易活動中，南華期貨在其管理的2期資產(chǎn)管理計劃之間輸送交易利潤，損害了相關(guān)委托人的權(quán)益。南華期貨的行為違反了銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會對南華期貨予以警告；責(zé)令其針對本次事件暴露出的業(yè)務(wù)合規(guī)性管理問題進行全面深入的整改。3家農(nóng)商行因情節(jié)輕重分別被處以誡勉談話或通報批評、責(zé)令整改的自律處分。

交易商協(xié)會表示，公平公正、健康有序的二級市場對于銀行間債券市場發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性和服務(wù)實體經(jīng)濟的作用至關(guān)重要。2022年銀行間市場現(xiàn)券交易總額已達271.2萬億元，較2021年增長26.4%。在市場快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場機構(gòu)“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險”的問題。近年來，交易商協(xié)會強化對銀行間債券市場交易行為的自律管理，完善自律管理框架、開展交易相關(guān)業(yè)務(wù)檢查、建立交易行為信息檔案、修訂貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引等。

下一步，交易商協(xié)會將以維護市場公平和秩序為出發(fā)點，持續(xù)加強對二級市場交易行為的監(jiān)測監(jiān)督、合規(guī)督導(dǎo)及自律懲處，強化市場警示教育，維護市場秩序，推動銀行間市場交易業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

公司官網(wǎng)資料顯示，南華期貨成立于1996年，注冊資金6.1億元，是中國金融期貨交易所首批全面結(jié)算會員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權(quán)會員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國際能源交易中心會員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所成功上市。

南華期貨主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)，為全球化金融衍生品服務(wù)平臺。目前擁有11家分公司、3家全資子公司、29家營業(yè)部、員工約千人。

業(yè)績方面，南華期貨8月18日披露的半年報顯示，上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入31.45億元，同比下降7.8%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.68億元，同比增長123.62%；基本每股收益0.28元。

截至9月7日收盤，南華期貨收跌1.38%，報12.88元/股。

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