9月13日，上海證券交易所（簡稱“上交所”）微信公號發(fā)布消息，回應對科創(chuàng)板在審企業(yè)得一微電子股份有限公司（簡稱“得一微”）間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情形的質疑。

上交所回應稱，根據(jù)發(fā)行人和中介機構回復情況，媒體報道中涉及的8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，這8名離職人員間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。

上交所表示，一直以來，證監(jiān)會及交易所對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅持刀刃向內、從嚴監(jiān)管的原則，多措并舉切實削減離職人員身份價值。證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》，明確離職人員不當入股IPO企業(yè)的情形，對中介機構提出嚴格核查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當入股IPO企業(yè)。同時，證監(jiān)會建立了專項核查和獨立復核制度，確保審核過程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對得一微進行審核。

曾被兩輪問詢

據(jù)官網(wǎng)顯示，得一微（YEESTOR）總部位于深圳，在合肥、廣州、長沙等地設有分支機構。得一微為行業(yè)客戶提供存儲控制芯片、存儲器產(chǎn)品、IP和設計服務在內的一站式存儲解決方案，產(chǎn)品覆蓋消費級、企業(yè)級、工業(yè)級、汽車級應用。16年技術積累和業(yè)務拓展，得一微建立了固態(tài)硬盤存儲（PCIe/SATA）、嵌入式存儲（UFS/eMMC/SPI-NAND）和擴充式存儲（USB/SD）的完整存儲產(chǎn)品線。

2022年11月29日，得一微向科創(chuàng)板遞交招股書，擬募資金額12.24億元。其間，得一微共被監(jiān)管進行兩輪問詢，在公布的兩份答復中，監(jiān)管部門就8名證監(jiān)系統(tǒng)離職人員的具體情況進行了深入追問。

得一微在答復表示，得一微的間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員，分別為梁余音、王駿、羅浩彬、岳新宇、彭俊衡、劉宇、王桂元、黃勛云。這8名人員離開證監(jiān)會系統(tǒng)的時間區(qū)間在2016年至2019年。

據(jù)得一微8月13日提交的問詢回復，梁余音于2016年8月離職，時任深圳證券交易所（簡稱“深交所”）固定收益部助理經(jīng)理；王駿2017年6月離職，時任廣東證監(jiān)局主任科員；羅浩彬于2019年9月離職，時任廣東證監(jiān)局主任科員；岳新宇2018年1月離職，時任河南證監(jiān)局主任科員；彭俊衡于2017年12月離職，曾任證監(jiān)會期貨部副部長、證監(jiān)會正處級調研員、上海期貨交易所副總經(jīng)理、證監(jiān)會上海專員辦副專員、證監(jiān)會期貨部副主任、證監(jiān)會期貨部正局級巡視員、上海中證中小投資者服務中心有限責任公司總經(jīng)理、上海證監(jiān)局正局級巡視員；劉宇于2018年3月離職，時任黑龍江證監(jiān)局公司監(jiān)管處主任科員；王桂元2017年7月離職，時任深交所借調證監(jiān)會發(fā)行部六處預審員；黃勛云于2016年5月離職，時任上交所上市公司監(jiān)管部執(zhí)行經(jīng)理。

上交所還指出，王駿、羅浩彬、岳新宇3人系首輪問詢回復后新增，且岳新宇曾在證監(jiān)會系統(tǒng)的任職情況尚不明確。

通過兩個股東間接入股

梳理公開資料可知，8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員共涉及到兩大直接持股的股東，分別為中小企業(yè)發(fā)展基金（江蘇南通有限合伙）（簡稱“中小企業(yè)基金”）、深圳市投控東海中小微創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（簡稱“深圳投控”）。其中，中小企業(yè)基金于2018年7月，通過深圳立而鼎股權投資得一微；深圳投控于2020年10月參與了得一微B2輪融資。

中小企業(yè)基金、深圳投控的投資行為，導致了兩家公司背后共同的上層的間接股東/合伙人易方達基金管理有限公司（簡稱“易方達基金”）間接持有得一微股份。而8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員中，王駿、羅浩彬、梁余音、岳新宇等四人，均為易方達基金管理有限公司員工，因參與員工持股計劃，也間接持有得一微股份。

其余四人情況類似。深圳投控的上層股東還包括天津飛旋科技股份有限公司（簡稱“天津飛旋”）、民生證券股份有限公司（簡稱“民生證券”）。彭俊衡于2019年9月投資入股天津飛旋，也間接持有了得一微股份；劉宇、王桂元及黃勛云為民生證券員工，同樣通過員工持股平臺，最終間接持有得一微股份。

根據(jù)得一微此前的問詢回復，經(jīng)保薦機構核查及測算，王駿、羅浩彬及岳新宇通過發(fā)行人股東中小企業(yè)基金及深圳投控間接持有發(fā)行人股份數(shù)量少于10萬股或持股比例低于0.01%，王駿、羅浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股東最終持有人的核查標準范圍內。

此外，據(jù)得一微的回復，根據(jù)保薦機構于見微數(shù)據(jù)等網(wǎng)站的公開查詢及易方達資產(chǎn)管理有限公司出具的承諾函，8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的入股價格不存在異常。

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