上證報(bào)記者 史麗 攝

上海證券報(bào)中國證券網(wǎng)訊(記者湯立斌)4月12日，中國證監(jiān)會召開線下新聞發(fā)布會，回答記者關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見。發(fā)布會上，中國證監(jiān)會司長申兵表示，促進(jìn)上市證券公司規(guī)范穩(wěn)步發(fā)展，對提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理質(zhì)量和效率具有重要和關(guān)鍵意義。但從近年來的監(jiān)管實(shí)踐來看，上市證券公司在發(fā)展戰(zhàn)略、投資者保護(hù)、內(nèi)部控制管理、信息披露等方面仍面臨“大而不強(qiáng)”的問題。，與一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。對此，證監(jiān)會公開征求《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的意見。

根據(jù)申兵的說法，新規(guī)對上市證券公司的新要求主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面:一是人民的立場要更加鮮明，要求上市證券公司履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好金融市場“看門人”的職責(zé)；二是發(fā)展戰(zhàn)略要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅(jiān)持把功能放在第一位，做好專注主業(yè)、端正經(jīng)營理念的行業(yè)榜樣；第三，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制要更加嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全體員工合規(guī)要求，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性；第四，信息披露要更加透明，上市證券公司要以行業(yè)功能分區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)特征為基礎(chǔ)，提高信息披露的針對性和有效性。

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