中國基金報(bào)記者 若暉

經(jīng)過6個(gè)多月的副總經(jīng)理代任總經(jīng)理，九泰基金終于迎來了新的總經(jīng)理。

五月十五日晚，九泰基金宣布，徐進(jìn)擔(dān)任公司總經(jīng)理，常務(wù)副總經(jīng)理王玉不再代為執(zhí)行總經(jīng)理職務(wù)。

徐進(jìn)可以稱得上是公募基金行業(yè)總經(jīng)理的“常客”。在接任九泰基金主管之前，他曾擔(dān)任過太平洋基金籌劃期間的總經(jīng)理、嘉合基金總經(jīng)理、國融基金總經(jīng)理。

目前，九泰基金自公司成立以來一直處于相對低迷的時(shí)期。去年，九泰基金收到了兩張由控制開具的罰單。Wind數(shù)據(jù)顯示，九泰基金已經(jīng)兩年多沒有成立新基金了。截至今年第一季度末，九泰基金管理的非貨規(guī)模僅為13.14億元，較2021年第二季度末下降89%。如何扭轉(zhuǎn)未來的困境是新總經(jīng)理面臨的難題之一。

九泰基金迎來新總經(jīng)理

五月十五日晚，九泰基金發(fā)布了一份關(guān)于高級管理人員變更的公告，擔(dān)任徐進(jìn)總經(jīng)理，常務(wù)副總經(jīng)理王玉不再代為總經(jīng)理。

作為公募基金行業(yè)的“熟面孔”，徐進(jìn)曾在多家基金公司擔(dān)任副總經(jīng)理和總經(jīng)理。根據(jù)公開信息，他在1998年7月至2009年8月?lián)沃袊]政儲蓄銀行總行員工；2009年9月至2013年2月?lián)沃袊]政儲蓄銀行總行托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2013年3月至2014年4月攻讀博士學(xué)位；2014年5月，他在方正富邦基金擔(dān)任副總經(jīng)理，同年6月正式擔(dān)任方正富邦基金副總經(jīng)理。但僅僅過了一年多，他便因個(gè)人原因從方正富邦基金辭職。

之后，他擔(dān)任太平洋基金管理有限公司總經(jīng)理，2020年7月，他正式擔(dān)任嘉合基金主管，但不到一年，他又因個(gè)人原因于2021年4月辭職。2021年5月，他擔(dān)任國融基金常務(wù)副總經(jīng)理，同年8月轉(zhuǎn)任國融基金總經(jīng)理，2023年底因個(gè)人原因辭職。

根據(jù)基金行業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)，徐進(jìn)于2024年2月加入九泰基金，現(xiàn)在正式擔(dān)任九泰基金總經(jīng)理。

2023年曾收到兩張管控罰單。

近2023年，九泰基金因違規(guī)操作，收到了監(jiān)管部門開具的兩張罰單。

根據(jù)九泰基金發(fā)布的2023年基金年報(bào)，2023年2月13日，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司的最低固定增長，利用基金財(cái)產(chǎn)作為基金份額持有人以外的人獲取利益。因此，中國證監(jiān)會要求管理員責(zé)令改正并處以罰款；當(dāng)前董事長和相關(guān)高管被警告暫?；鹳Y格并處以罰款。

中國證監(jiān)會公布的處罰書還顯示，現(xiàn)任九泰基金直接負(fù)責(zé)此事的主管人員吳強(qiáng)被警告暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元罰款；警告其他直接責(zé)任人盧偉忠，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元罰款；警告其他直接責(zé)任人吳祖堯，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬元罰款。

九泰基金表示，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，公司真誠接受監(jiān)管處罰，并高度重視， 做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，全面隔離股東業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，全面保障基金持有人利益，全面整改各項(xiàng)問題，并向監(jiān)管部門報(bào)告整改實(shí)施情況。公司將繼續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)營水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)保障投資者利益。

2023年4月7日，九泰基金被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高管也因固有資金流動性資產(chǎn)比例不達(dá)標(biāo)、基金流動性資產(chǎn)比例不達(dá)標(biāo)、交易內(nèi)部控制管理相關(guān)制度沒有得到有效實(shí)施等因素發(fā)出警告函。

對于這一點(diǎn)，九泰基金回應(yīng)稱，公司高度重視，對相關(guān)問題進(jìn)行了全面整改，并向監(jiān)管部門報(bào)告了整改落實(shí)情況。

第一季度末非貨規(guī)模不到15億元

近年來，九泰基金也陷入了新產(chǎn)品發(fā)行停滯、股票規(guī)模持續(xù)萎縮的困境。

Wind數(shù)據(jù)顯示，九泰基金于2021年10月成立了一只名為九泰天利量化的基金，此后九泰基金沒有成立新基金。九泰基金的新基金報(bào)告也停留在2021年4月。

九泰基金的股票基金也被資金凈流出，截至今年第一季度末，九泰基金管理的非貨規(guī)模僅為13.14億元，比2021年第二季度末的117.69億元下降了89%，其中九泰銳益基金規(guī)模從2021年第二季度末的46.95億元縮水至今年第一季度末的1.44億元，九泰久睿量化基金規(guī)模也從2021年第二季度末的10.46億元縮水至今年第一季度末的1.57億元。

此外，九泰基金旗下的許多基金已經(jīng)成為迷你基金。今年一季度末，九泰銳智、九泰久盛量化先鋒、九泰久福量化、九泰量化新產(chǎn)業(yè)等10多只基金規(guī)模不足5000萬元，迷你基金占所有基金的50%以上。

根據(jù)近幾年的財(cái)務(wù)狀況，從2018年到2023年的6年間，九泰基金僅在2021年實(shí)現(xiàn)盈利，其它5年凈利潤均處于虧損狀態(tài)。

今后如何推動公司規(guī)模止跌回升，實(shí)現(xiàn)扭虧增盈，是新管理層面臨的難題。

編輯：艦長

審批：木魚

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