億萬富翁“95后”被罰款1.33億元！

根據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)近日發(fā)布的行政處罰決定，核鈦白(002145)因違反約束性規(guī)定被轉讓。 SZ）中核鈦白實控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中核鈦白原董秘韓雨辰、中信證券、海通證券、中信中證合計被罰款2.35億元，其中王澤龍被罰款1.33億元，其中王澤龍被罰款1.33億元。

圖片來自中國證監(jiān)會網(wǎng)站。

王澤龍。資料圖

6.71億元在9天內套現(xiàn)

經(jīng)中國證監(jiān)會調查，2022年9月至2023年2月，王澤龍與中信中證資本管理有限公司(以下簡稱“中信中證”)、中信證券有限公司(以下簡稱“中信證券”)、海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)與中核鈦白原秘書長韓雨辰等人共謀，實施定增融券套利業(yè)務。另外，王澤龍還隱瞞了自己實際參與非公開發(fā)行的情況，導致上市公司公告存在虛假記錄。

2022年7月，中國證監(jiān)會批準了中核鈦白非公開發(fā)行股票的申請。然而，與此同時，中國證券交易所向王澤龍推薦了一個固定的空套利計劃，允許客戶繞過六個月的鎖定期，通過場外衍生品交易平臺提前清算收入。

2022年9月，王澤龍決定實施這一套利方案，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“A投資公司”)的名義，通過中核鈦白員工持股計劃借出股票，與中信中證進行場外衍生品交易。但由于A投資公司認購資金不足，王澤龍于2023年2月引入洪浩煒加入套利交易，洪浩煒以1號私募股權投資基金(以下簡稱“1號基金”)的名義參與。

2022年9月至2023年2月，王澤龍與韓雨辰、中信中證、中信證券共同探討并實施了融券套利業(yè)務，涉及融券對沖交易8800萬股中核鈦白股票。此外，中信中證與海通證券于2022年11月就核鈦白非公開發(fā)行股票的收益交換業(yè)務進行了交流，并于12月獲得中信中證合規(guī)部門和風險管控委員會的批準。

2023年2月，海通證券參與了中核鈦白非公開發(fā)行的首輪價格，并確定了發(fā)行價格。隨后，海通證券與中信中證等多方簽署了多份核鈦白股票收益交換協(xié)議。

2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計劃持有的8800萬股中核鈦白股票按照中信中證指定的路徑分配到4個私募基金商品賬戶，貸款期限通過展期和貸款續(xù)期延長至2023年9月。

二月十三日至二月二十一日，四家私募基金商品賬戶融券銷售8800萬股中核鈦白股，平均售價約7.63元/股，成交額約6.71億元。

3月9日，中核鈦白宣布非公開發(fā)行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投資公司和1號基金向中信CSI申請?zhí)崆巴瓿伤须p頭香草期權合約和空頭收益交換合約，CSI結算相應頭寸并結算。

據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰書顯示，王澤龍通過投資公司獲利5816萬元，洪浩煒和王澤龍通過1號基金獲利1419萬元和248萬元。中信證券沒有實際盈利，中信證券融券業(yè)務收入191萬元，海通證券互換業(yè)務收入79萬元。

罰款總共2.35億元

經(jīng)過中國證監(jiān)會調查，王澤龍和洪浩煒本質上參與了非公開發(fā)行，通過衍生品交易安排以市場價格出售證券，提前鎖定了非公開發(fā)行股票折扣價格之間的差價收益，變相規(guī)避了限售期。與此同時，在洪浩煒違反約束性規(guī)定出售股票的過程中，王澤龍參與了增融券套利計劃的協(xié)商，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利。此外，王澤龍作為中核鈦白的實際控制人，在2023年中核鈦白非公開發(fā)行股票的過程中，通過一系列交易安排隱瞞了其實際參與非公開發(fā)行的情況，導致中核鈦白非公開發(fā)行a股股票的相關發(fā)行報告存在虛假記錄，相關行為構成了《證券法》等違法違規(guī)行為。

同時，中國證券監(jiān)督管理委員會表示，中國證券交易所為王澤龍和洪浩煒制定了套利計劃，建立了交易結構，并提供杠桿資金支持等。中信證券知道客戶證券借貸的目的是增加套利，并與他們合作提供證券借貸服務；海通證券以個人名義認購中國證券交易所鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中國證券交易所及其客戶獲得股票收益。促使定增套利行為得以實現(xiàn)；韓雨辰為王澤龍等人出來實施定增套利計劃。與王澤龍、洪浩煒合作的中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰等行為，構成了違規(guī)行為。

中國證券監(jiān)督管理委員會計劃對王澤龍、洪浩煒、中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的違法行為，責令改正，并給予警告，沒收違法所得7753萬元，其中王澤龍非法所得6064萬元。

與此同時，對王澤龍與中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的共同違法行為處以1.2億元罰款，其中王澤龍承擔6000萬元，中信證券承擔3600萬元，中信證券承擔1800萬元，海通證券承擔540萬元，韓雨辰60萬元；對洪浩煒與王澤龍、中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的共同違法行為處以3500萬元罰款，其中王澤龍1050萬元，中信證券1050萬元，洪浩煒700萬元，中信證券525萬元，海通證券157.5萬元，韓雨辰17.5萬元。

另外，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息公開違法行為處以200萬元罰款。

最終，罰款金額共計2.35億元，其中王澤龍共被罰款1.33億元。

95后實際控制人，不是白手起家。

據(jù)悉，中核鈦白是生產基礎化工原料鈦白的龍頭企業(yè)。其主要產品為高端金紅石鈦白，廣泛應用于涂料、塑料、橡膠、墨水、造紙等領域，被稱為“工業(yè)味精”。

核鈦白在2023年的收入為49.47億元，同比下降9.76%；歸母凈利潤4.19億元，比去年同期下降34.84%；扣除3.32億元的非凈利潤，同比下降48.52%。在這些企業(yè)中，2023年約有87%、收入43.14億元來自鈦白粉業(yè)務。

圖為2023年中核鈦白年年報報告。

公開資料顯示，王澤龍于1996年出生于廣東揭陽市，畢業(yè)于北京電影學院。據(jù)媒體報道，早在2015年，剛剛成年的王澤龍就認購了從事鈦白粉生產的龍佰集團(002601 SZ）擬發(fā)行的5300萬股股份；限售期滿后，他先后4次減持套現(xiàn)，凈利潤超過10億。

2020年4月，福布斯最新公布了2021年全球最年輕的億萬富翁排行榜，王澤龍以15億美元(相當于108億元)排名第二。今年3月25日，胡潤研究院發(fā)布了《2024年胡潤全球富豪榜》，王澤龍以72億元排名第3058位。

2019年繼李建鋒之后，王澤龍成為中核鈦白的實際控制人，曾經(jīng)擁有43.48%的股份，目前仍然持有33.45%的倉位。

圖為2023年中核鈦白年年報報告。

在接受福布斯中國采訪時，王澤龍表示，投資龍佰集團是在爸爸王德亮的指示下做出的首個重大財務投資決策。據(jù)《中國證券報》等媒體報道，王德亮和他的兄弟王福亮出生在廣東省揭陽市。他們早年從事化工貿易，后來多次通過資本運營投資國有化工上市公司實現(xiàn)高效套利，被稱為“國有企業(yè)股票獵人”。2016年，王德亮旗下的驕龍資產管理有限公司因被質疑“坐莊”廣汽集團而成為市場關注的焦點，證監(jiān)會當時也對廣汽集團股票異常交易進行了調查。

值得一提的是，4月14日，中國核心集團通過微信微信官方賬號發(fā)布消息稱，注意到中國核心鈦白被立案調查，聲明中國核心鈦白與中國核心集團沒有隸屬關系或股權關系，也沒有投資、合作、業(yè)務等關系。它的所有行為都與中國核心集團無關，中國核心集團依法對其任何行為不承擔任何義務和責任。

題目：“95后億萬富翁，罰款1.33億！”

閱讀原文

本文僅代表作者觀點，版權歸原創(chuàng)者所有，如需轉載請在文中注明來源及作者名字。

免責聲明：本文系轉載編輯文章，僅作分享之用。如分享內容、圖片侵犯到您的版權或非授權發(fā)布，請及時與我們聯(lián)系進行審核處理或刪除，您可以發(fā)送材料至郵箱：service@tojoy.com