東莞證券股份有限公司(以下簡稱“東莞證券”)對多名高管進行了人事調(diào)整。

5月20日晚，東莞證券發(fā)布公告，任命羅貽芬為財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，任命羅張亦超為總裁助理；此外，由于工作調(diào)整，郭小筠不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)和首席法務(wù)官；不再擔(dān)任副總裁，也不再擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書。

值得注意的是，東莞證券總經(jīng)理不久前也發(fā)生了變化。5月8日，東莞證券宣布，公司董事長陳照星在董事會聘請新總經(jīng)理之前，同意潘海標不再擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，并代表公司董事長陳照星履行總經(jīng)理職務(wù)。

兩名高級管理人員離職后被聘為公司高級顧問。

據(jù)招股書披露，郭小筠，出生于1969年6月，現(xiàn)年年滿55歲。曾在沈陽二十一中學(xué)、東北微電子研究所、深圳法制報總編室、深圳鵬基集團有限公司工作的郭小筠，曾任深圳鵬潤實業(yè)有限公司副總經(jīng)理、健康元藥業(yè)集團有限公司法律負責(zé)人、監(jiān)事、東莞勤上光電有限公司高級總監(jiān)、東莞證券總裁助理、合規(guī)風(fēng)險管理部總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、首席風(fēng)險控制官、首席法務(wù)官。東證宏德董事長，法律事務(wù)部負責(zé)人、總經(jīng)理；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會委員、東莞市金融消費權(quán)益保護協(xié)會監(jiān)事長。離任前，他是東莞證券合規(guī)總監(jiān)，也是首席法務(wù)官。

1964年8月出生，現(xiàn)年60歲。在內(nèi)蒙古工商行政管理學(xué)校、內(nèi)蒙古經(jīng)濟體制改革委員會、內(nèi)蒙古證券監(jiān)督管理委員會工作過；曾任國鑫證券有限公司投資銀行總部總經(jīng)理助理， 副總經(jīng)理，總經(jīng)理，總裁助理。在離職之前，他是東莞證券副總裁。

離開公司后，郭小筠、鄔澤民均被聘為東莞證券高級顧問。

另外一方面，羅貽芬擔(dān)任新財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，她有豐富的合規(guī)和投資銀行經(jīng)驗。張亦超則履新為總裁助理。

根據(jù)此次公告，羅貽芬曾任東莞證券委托資產(chǎn)管理部員工、中國證券投資銀行部副總經(jīng)理、東莞證券場外市場部(原資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)部)總經(jīng)理、東莞證券投資銀行部副總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務(wù)9總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。

張亦超曾任上海聯(lián)合信用評估有限公司員工、上海新世紀信用評估投資服務(wù)有限公司評級分析師、興業(yè)證券固定收益總部副總經(jīng)理、東莞證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券總裁助理、債務(wù)融資總部總經(jīng)理。

另外，東莞證券還強調(diào)，董事會決定由高管季王鋒擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)，高管陳愛章?lián)钨Y產(chǎn)管理總監(jiān)。

IPO過程或受到影響

多名高管在短時間內(nèi)發(fā)生變化，是否會對東莞證券IPO進程產(chǎn)生不利影響？

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票上市管理辦法》，在發(fā)行人上市的主要條件下，法律主體規(guī)定，發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)、董事、高管在過去三年沒有發(fā)生重大變化，實際控制人也沒有發(fā)生變化。

東莞證券被視為IPO釘子戶。2015年，東莞證券提交首次上市申請材料并受理，但東莞證券IPO并未取得實質(zhì)性進展，原因是其40%股份的最大股東錦龍股份(000712)實際控制人楊志茂涉及賄賂案。直到2021年2月，中國證監(jiān)會才恢復(fù)審批。2022年2月，東莞證券首次發(fā)布會，但尚未獲得上市批準。

東莞證券IPO平移受理于2023年全面注冊制落地。今年3月31日，由于財務(wù)信息已經(jīng)過期，東莞證券在深交所主板上市的審核狀態(tài)顯示為“暫?！?。

除高管變更外，東莞證券股東還有意轉(zhuǎn)讓所持股份，使該公司股東有可能發(fā)生變更。

數(shù)據(jù)顯示，東莞證券成立于1988年，注冊資本15億元，是東莞國有控股的重點企業(yè)。東莞發(fā)展控股有限公司、東莞金融控股集團有限公司、東莞金融控股股份有限公司、東莞國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會控制的三家國有企業(yè)東莞發(fā)展控股有限公司，各持倉20%、東莞證券的實際控制人是20%和15.4%，總共持有55.4%。

與此同時，民營資本實際控制人楊志茂通過錦龍和東莞新時代科教擴張有限公司持有東莞證券44.6%的股份。楊志茂持有的東莞證券股份正在計劃撤出。

2023年11月3日，金龍股份發(fā)布《關(guān)于規(guī)劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告》，擬出讓東莞證券3億股；2023年12月2日，金龍股份宣布擬增加?xùn)|莞證券股份的股份數(shù)量，最多為6億股(占東莞證券總股本的40%)。

2024年3月29日，金龍公告稱，與東莞金融控制資產(chǎn)投資有限公司(以下簡稱“金融控制資本”)就金融控制資本有意收購金融控制資本持有的東莞證券3億股(占公司總股本的20%)達成初步意向，并簽署了無約束的交易筆記本。4月29日，錦龍股權(quán)再次宣布，截至目前，目標股權(quán)交易相關(guān)事宜將繼續(xù)與意向受讓方協(xié)商，相關(guān)盡職調(diào)查、審計和評估尚未完成。

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票上市管理辦法》，發(fā)行人股份明確，控股股東、受控股股東、實際控制人控制的發(fā)行人股權(quán)不會發(fā)生重大權(quán)屬糾紛。

值得注意的是，不久前，東莞證券也受到了監(jiān)管處罰。

五月十日，廣東證監(jiān)局披露了一份關(guān)于東莞證券和兩名保薦代表人行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)調(diào)查，東莞證券作為廣東泉為科技有限公司(原廣東國立科技有限公司)首次公開發(fā)行股票上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)監(jiān)管履職過程中存在以下違規(guī)行為:一是對上市公司大額資金交易的真實性沒有仔細審查。二是2019年監(jiān)督檢查報告未按規(guī)定完整填寫。

東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(中國證監(jiān)會令137號)第三十一條第六項的規(guī)定。姚根發(fā)和楊娜作為保薦代表，對違規(guī)行為負有主要責(zé)任。最后，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券采取行政監(jiān)管措施，并出具警示函。

另外，東莞證券2023年年報顯示，2023年，公司營業(yè)收入達到21.55億元，同比下降6.26%；2023年，公司實現(xiàn)凈利潤6.35億元，同比下降19.70%。據(jù)東莞證券介紹，2023年營收下降主要是受市場趨勢和傭金率影響，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比下降，投資銀行業(yè)務(wù)收入明顯下降。

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