又有一家期貨公司收到了監(jiān)管罰單。

7月24日，山西證監(jiān)局發(fā)布了一份行政監(jiān)管措施決定書，指出民生期貨存在違規(guī)行為。

公告顯示，經(jīng)調(diào)查，民生期貨在2025年5月7日發(fā)布了《關于王麗娜免職的通知》，免去了王麗娜運城營業(yè)部負責人的職務，但沒有在規(guī)定時間內(nèi)向山西證監(jiān)局報送相關材料。此外，公司直到6月3日才指定代為履職人員，沒有在原負責人離職后及時指定新負責人或代為履職人員。

山西證監(jiān)局認為，這些情況表明民生期貨存在報告不及時、對運城營業(yè)部管理不到位的問題，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第227號）第二十七條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號，下同）第五十一條、一百零二條第（四）項的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對民生期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將其記入證券期貨市場誠信檔案。

公開資料顯示，民生期貨成立于1996年1月，注冊資本6.11億元，其全資控股股東為民生證券，在全國設有20家分支機構。

那么，民生期貨報告不及時、對營業(yè)部管理不到位，會產(chǎn)生哪些風險呢？

北京德和衡（上海）律師事務所高級合伙人、德和衡研究院上海分院院長白耀華律師在接受《國際金融報》記者采訪時分析，上述違規(guī)行為可能帶來多種風險，包括引發(fā)系統(tǒng)性監(jiān)管風險、導致內(nèi)部控制和合規(guī)管理體系失效、損害市場信譽等法律與經(jīng)營風險。

白耀華進一步指出，民生期貨未及時報送負責人免職材料，且在負責人離職后一個月都未指定代履職人員，這說明其對分支機構的管理存在漏洞。這種漏洞可能導致分支機構業(yè)務失控，引發(fā)挪用客戶資金、違規(guī)交易等風險，進而影響期貨市場秩序。相關監(jiān)管處罰不僅會直接影響公司評級和業(yè)務許可，還可能導致投資者信任危機，使合作方終止合作。

為了加強期貨行業(yè)的合規(guī)建設，白耀華建議，期貨行業(yè)應繼續(xù)強化高管變動備案機制、完善分支機構管理流程、建立實時合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)、加強內(nèi)部問責與風險隔離。

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