據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站消息，9月16日，海南證監(jiān)局決定對華夏銀行股份有限公司海口分行采取出具警示函的措施。

海南證監(jiān)局指出，經(jīng)調(diào)查，華夏銀行?？诜中写嬖谝韵逻`規(guī)情況：

一、基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)管理人員未取得基金從業(yè)資格，這違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第（四）項的規(guī)定。

二、未將投資人長期投資收益納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、投資者適當(dāng)性自查工作管控不到位，違反了《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第二十五條的規(guī)定。

公告顯示，依據(jù)《銷售辦法》第五十三條，海南證監(jiān)局決定對該分行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

海南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

據(jù)悉，這是華夏銀行今年首張由證監(jiān)會開具的處罰。華夏銀行?？诜中鞋F(xiàn)任行長黃紀(jì)鋒今年2月才上任，前任行長是鄭斌。目前尚不清楚該分行的違規(guī)事件是在黃紀(jì)鋒還是鄭斌任職期間發(fā)生的。

值得注意的是，今年以來，華夏銀行已有多家分行和支行遭金融監(jiān)管局處罰。

國家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站公開信息顯示，2025年，包括各地分支行在內(nèi)，華夏銀行已收到共20張罰單，其中監(jiān)管局本級10張，監(jiān)管分局本級10張。

其中，8月份華夏銀行分支行及相關(guān)人員就收到4張罰單，主要原因涉及貸款“三查”不到位、信貸資金被挪用、違規(guī)發(fā)放借名貸款、違反審慎經(jīng)營規(guī)則等方面。

8月27日，國家金融監(jiān)督管理總局溫州監(jiān)管分局表示，因貸款“三查”不到位、信貸資金被挪用、違規(guī)發(fā)放借名貸款，對華夏銀行溫州分行罰款170萬元，對相關(guān)責(zé)任人陳家強進行警告。

8月25日，國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局表示，因票據(jù)業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，華夏銀行肇慶分行被罰款合計40萬元。同日，因同業(yè)業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，華夏銀行廣州分行被罰款40萬元，時任分行業(yè)務(wù)四部客戶經(jīng)理吳卓凡被警告。

8月18日，國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局通報，因?qū)υA夏銀行太原北城支行貸后管理不盡職負(fù)有責(zé)任，支行時任副行長任承旺被禁止7年從事銀行業(yè)工作。

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