孫立堅(jiān)（復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、復(fù)旦大學(xué)金融研究中心主任）

2025年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了喬爾·莫基爾（Joel Mokyr）、菲利普·阿吉翁（Philippe Aghion）和彼得·豪伊特（Peter Howitt）三位學(xué)者，以表彰他們“對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的闡釋”。

2000年筆者回國(guó)前，師弟師妹們都熱衷于學(xué)習(xí)阿吉翁和豪伊特教授合著的內(nèi)生增長(zhǎng)理論教材。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)背景是1997年亞洲金融風(fēng)暴和1999年美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期疲軟，世界經(jīng)濟(jì)如何再度繁榮成為各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論讓世界認(rèn)識(shí)到，除了提升資源配置效率的外部重要性，還應(yīng)重視教育、金融、知識(shí)傳播和激勵(lì)機(jī)制等無(wú)形資產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邊際效應(yīng)帶來(lái)的顛覆性轉(zhuǎn)變，這正是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的魅力所在。

如今，我們所處的全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能面臨比上世紀(jì)90年代更為嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低迷并非源于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，關(guān)稅舉措等反而抑制了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，適得其反。

雖然“創(chuàng)造性破壞”的內(nèi)生增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)要素存在雙刃劍問(wèn)題，但只要處理好其兩面性，營(yíng)造內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)軟實(shí)力的驅(qū)動(dòng)力，那么“破舊”釋放的寶貴資源和“立新”帶來(lái)的好處，將遠(yuǎn)大于其負(fù)外部性。這或許是解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等問(wèn)題所需樹(shù)立的正確理念和行動(dòng)方案。此外，此次三位學(xué)者獲獎(jiǎng)對(duì)中國(guó)具有特殊意義，他們一直高度關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，通過(guò)與中國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流，探索其研究框架中對(duì)中國(guó)發(fā)展有建設(shè)性意義的元素。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論具有時(shí)代意義

從三位學(xué)者的研究問(wèn)題和視角，能感受到他們研究成果的時(shí)代意義。

美國(guó)學(xué)者喬爾·莫基爾從經(jīng)濟(jì)史角度觀察知識(shí)與制度在長(zhǎng)期增長(zhǎng)中的作用，尤其是對(duì)技術(shù)變遷、工業(yè)革命起源的因素考證。他提出“知識(shí)解釋”工業(yè)革命，強(qiáng)調(diào)英國(guó)工業(yè)革命源于知識(shí)生產(chǎn)與傳播機(jī)制的變革，特別是實(shí)用知識(shí)的積累、編纂與擴(kuò)散，而非僅依賴(lài)資本積累或單一制度因素。他的研究還主張，歐洲當(dāng)時(shí)的啟蒙運(yùn)動(dòng)與包容性文化塑造了求真、實(shí)驗(yàn)和實(shí)用主義的知識(shí)生態(tài)。他將經(jīng)濟(jì)史與思想史、科學(xué)史相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)非計(jì)量證據(jù)與“制度—文化”機(jī)制，這種研究方法對(duì)產(chǎn)業(yè)組織、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重要的跨學(xué)科影響。

菲利普·阿吉翁的核心理論貢獻(xiàn)是“熊彼特式內(nèi)生增長(zhǎng)模型”，以“創(chuàng)造性破壞”為引擎，質(zhì)量爬升式創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，舊技術(shù)被新技術(shù)淘汰。他將創(chuàng)新激勵(lì)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)壟斷租與競(jìng)爭(zhēng)的雙重作用，發(fā)現(xiàn)了倒U型關(guān)系，即把握“競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)新”的最優(yōu)度問(wèn)題。適度競(jìng)爭(zhēng)能提高“逃逸競(jìng)爭(zhēng)”式創(chuàng)新激勵(lì)，但競(jìng)爭(zhēng)過(guò)強(qiáng)會(huì)削弱租的回收，過(guò)弱會(huì)削弱追趕動(dòng)機(jī)，都會(huì)扭曲創(chuàng)新激勵(lì)。如今我們重視“反內(nèi)卷”、提高開(kāi)放度、發(fā)揮“鯰魚(yú)效應(yīng)”的創(chuàng)新激勵(lì)，正是這種智慧的體現(xiàn)。

要?jiǎng)?chuàng)造包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新格局，需重視制度與增長(zhǎng)之間的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系，即重視產(chǎn)權(quán)、金融發(fā)展、教育、人力資本、國(guó)家能力在不同發(fā)展階段的互補(bǔ)性，并體現(xiàn)在“適配性增長(zhǎng)政策”中。不過(guò)，內(nèi)生增長(zhǎng)存在負(fù)外部性，會(huì)帶來(lái)不平等再分配的收入效應(yīng)，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)會(huì)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)被替代，機(jī)會(huì)和收入向先發(fā)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新行業(yè)傾斜，導(dǎo)致一定的收入不平等。但通過(guò)及時(shí)構(gòu)建教育、社會(huì)保障與競(jìng)爭(zhēng)政策，這種暫時(shí)性的不平等現(xiàn)象有望被包容性增長(zhǎng)化解。

阿吉翁把熊彼特的觀點(diǎn)嚴(yán)格建模并與實(shí)證體系對(duì)接，其方法和理論體系已成為現(xiàn)代增長(zhǎng)理論與產(chǎn)業(yè)組織—?jiǎng)?chuàng)新交叉領(lǐng)域的主流框架。彼得·豪伊特與阿吉翁教授共同奠基熊彼特式增長(zhǎng)框架。他將金融摩擦、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、錯(cuò)配的市場(chǎng)摩擦導(dǎo)入內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架，探討信貸約束、知識(shí)擴(kuò)散、制度質(zhì)量對(duì)創(chuàng)新的影響。他和阿吉翁教授合著的內(nèi)生增長(zhǎng)理論教科書(shū)（譯著由北京大學(xué)出版社出版），對(duì)一代研究者的建模訓(xùn)練影響深遠(yuǎn)。

總之，三位學(xué)者都聚焦“創(chuàng)新—知識(shí)”這一長(zhǎng)期增長(zhǎng)的核心引擎，但視角不同。此次諾獎(jiǎng)授予他們，很大程度上是因?yàn)樗麄冄芯砍晒哂谢パa(bǔ)性：莫基爾教授提供“深根”，即觀念、文化、社群與制度演化；阿吉翁教授和豪伊特教授提供“機(jī)制”，即競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)激勵(lì)、創(chuàng)造性破壞。結(jié)合他們的研究成果，有助于設(shè)計(jì)既重視激勵(lì)又重視知識(shí)擴(kuò)散與開(kāi)放科學(xué)文化的創(chuàng)新政策。

諾獎(jiǎng)評(píng)選更加重視實(shí)踐意義

今年諾獎(jiǎng)評(píng)委選擇內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三位代表者，體現(xiàn)了對(duì)他們研究成果現(xiàn)實(shí)意義的重視，具體如下：

首先，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與生產(chǎn)率放緩提供對(duì)癥框架。當(dāng)前多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)率增長(zhǎng)放緩，阿吉翁教授和豪伊特教授的熊彼特式增長(zhǎng)框架將“創(chuàng)新速度、進(jìn)入/退出、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人力資本”與長(zhǎng)期生產(chǎn)率直接掛鉤，為決策者提供了可操作的政策藥方，如競(jìng)爭(zhēng)政策、IP校準(zhǔn)、研發(fā)補(bǔ)貼、教育結(jié)構(gòu)等。此外，推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型與方向性技術(shù)變革的增長(zhǎng)要素至關(guān)重要，阿吉翁教授等關(guān)于綠色創(chuàng)新的研究強(qiáng)調(diào)“價(jià)格信號(hào) + 研發(fā)支持”可將創(chuàng)新從“臟技術(shù)”轉(zhuǎn)向“清潔技術(shù)”，在碳中和目標(biāo)與產(chǎn)業(yè)政策回潮的背景下，具有高度現(xiàn)實(shí)性。

其次，把握地緣政治與知識(shí)生態(tài)的韌性關(guān)系。莫基爾教授關(guān)于“有用知識(shí)”生產(chǎn)—擴(kuò)散體系、啟蒙式開(kāi)放科學(xué)文化與學(xué)術(shù)共同體的長(zhǎng)期作用研究，為應(yīng)對(duì)知識(shí)碎片化與科技國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)提供了有價(jià)值的歷史借鑒，開(kāi)放交流、標(biāo)準(zhǔn)化與職業(yè)共同體是持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵公共品。

第三，強(qiáng)調(diào)包容性增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型的必要性。阿吉翁教授等關(guān)于“競(jìng)爭(zhēng)—?jiǎng)?chuàng)新—不平等”的分析表明，配套的教育、社保與勞動(dòng)力再培訓(xùn)是將創(chuàng)新紅利轉(zhuǎn)化為廣泛福祉的必要條件。當(dāng)然，其觀點(diǎn)是否具有超越各國(guó)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的普遍性，還需更多研究論證。

諾獎(jiǎng)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的建言

三位學(xué)者與中國(guó)學(xué)者交流密切。莫基爾教授多次來(lái)中國(guó)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，2015年參加了在北京大學(xué)舉辦的第三屆量化歷史研究國(guó)際年會(huì)；2019年應(yīng)復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院匯豐經(jīng)濟(jì)講堂邀請(qǐng)，做了主題為“The Enlightened Economy ”的講座。

阿吉翁教授擔(dān)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的“杰出訪問(wèn)教授”，還多次訪問(wèn)北大發(fā)展研究院和上海交大高金學(xué)院。豪伊特教授應(yīng)武漢大學(xué)高級(jí)研究中心主任鄒恒甫教授的邀請(qǐng)來(lái)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，他雖性格內(nèi)向很少接受媒體采訪，但在中國(guó)記者面前坦誠(chéng)談了對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的看法。

根據(jù)歸納，他們主要從四個(gè)方向?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展建言：

一是強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)但不過(guò)度壟斷，提升創(chuàng)新激勵(lì)。建議在關(guān)鍵行業(yè)降低進(jìn)入壁壘，強(qiáng)化并購(gòu)審查與反壟斷執(zhí)法，避免“僵尸企業(yè)”占用資源；同時(shí)保持適度知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，避免“專(zhuān)利叢林”。預(yù)期效果是提高“逃逸競(jìng)爭(zhēng)型”研發(fā)，促進(jìn)市場(chǎng)份額向高生產(chǎn)率企業(yè)重配，提升全要素生產(chǎn)率。

二是前沿距離與政策適配?？拷夹g(shù)前沿的行業(yè)應(yīng)更強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與原創(chuàng)研發(fā)；遠(yuǎn)離前沿或追趕型行業(yè)應(yīng)注重吸收能力、技術(shù)引進(jìn)與標(biāo)準(zhǔn)化推廣。對(duì)中國(guó)而言，東部沿海地區(qū)與頭部城市群適合強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)與基礎(chǔ)研究資助；中西部和傳統(tǒng)制造帶則應(yīng)重在職業(yè)教育、工藝改良與擴(kuò)散機(jī)制。

三是方向性技術(shù)變革與綠色轉(zhuǎn)型。建議通過(guò)碳價(jià)/排放標(biāo)準(zhǔn)、綠色信貸與政府采購(gòu)，推動(dòng)研發(fā)從“高排放老路徑”轉(zhuǎn)向“清潔技術(shù)”，抓住新賽道的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。對(duì)中國(guó)而言，應(yīng)在新能源汽車(chē)、可再生能源、儲(chǔ)能與電力電子領(lǐng)域，將“標(biāo)準(zhǔn) + 碳價(jià) + 補(bǔ)貼”協(xié)同，引導(dǎo)專(zhuān)利與人才流向清潔路線。

四是知識(shí)生態(tài)與開(kāi)放科學(xué)文化。建議建設(shè)工程師共同體、行業(yè)學(xué)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化與可復(fù)現(xiàn)的技術(shù)手冊(cè)體系，推動(dòng)“有用知識(shí)”快速編碼與擴(kuò)散；鼓勵(lì)開(kāi)放、同行評(píng)議與跨學(xué)科協(xié)作文化。對(duì)中國(guó)而言，應(yīng)在先進(jìn)制造與工藝改良中，建立跨企業(yè)的知識(shí)庫(kù)、手冊(cè)與試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，縮短從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)線的迭代周期。

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