2023年7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式公布，自2023年9月1日起施行。

值得注意的是，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》是我國第一部針對私募投資基金行業(yè)，兼顧私募投資基金行業(yè)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的行政法規(guī)。

制定專門的行政法規(guī)，將投資基金的業(yè)務(wù)活動納入法治軌道、規(guī)范的跟蹤監(jiān)管旨在鼓勵私募股權(quán)投資基金行業(yè)健康發(fā)展，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能。據(jù)介紹，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》共7章62條，重點(diǎn)介紹以下內(nèi)容。

一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍，規(guī)定以投資活動為目的，以非公開方式募集資金，設(shè)立投資基金或者依法設(shè)立公司、本條例適用于由私募基金管理人或者普通合伙人管理，從事以投資人利益為目的的投資活動的合伙企業(yè)。

二是明確私募基金管理人和托管人的義務(wù)。明確不成為私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)主體，明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)辦理登記手續(xù)，明確注銷登記。列出私募基金管理公司的股東、實(shí)際控制人、合伙人禁止的行為，并明確私募基金管理人應(yīng)當(dāng)滿足的要求。明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責(zé)。

三是規(guī)范資金募集和投資運(yùn)作。私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓，單只私募股權(quán)投資基金的投資者累計(jì)人數(shù)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人應(yīng)根據(jù)投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)水平匹配私募投資基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。加強(qiáng)私募投資基金募集后的監(jiān)管和監(jiān)控。明確私募投資基金的財(cái)產(chǎn)投資范圍和不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)，規(guī)定私募投資基金的投資級別。規(guī)范私募基金管理人及其從業(yè)人員的行為。

四是對創(chuàng)業(yè)投資基金做出特別規(guī)定。國家對風(fēng)險(xiǎn)投資基金給予政策支持，鼓勵和引導(dǎo)其投資成長、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強(qiáng)監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)調(diào)，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件，對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)管和自律管理。

第五，加強(qiáng)監(jiān)督管理和法律責(zé)任。規(guī)定對私募投資基金業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家的路線方針政策、決策部署。明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)和措施。規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府建立私募投資基金監(jiān)督管理信息共享、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)處置合作機(jī)制。此外，還明確規(guī)定了違反這些規(guī)定的法律責(zé)任。

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