在中信證券和海通證券兩家知名券商的幫助下，上市公司的核鈦白實(shí)際控制人、95后富豪王澤龍進(jìn)行了定增套利，現(xiàn)在所有參與者都面臨著高額罰款。

01

定增套利

大約1.33億元被王澤龍罰款

據(jù)中核鈦白近日發(fā)布的公告顯示，4月19日，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰事先通知書》。

此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)王澤龍因涉嫌違反約束性規(guī)定出讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、違反信息披露等違法行為進(jìn)行了調(diào)查。中核鈦白是深交所上市公司(股票號(hào):002145)，是鈦白粉生產(chǎn)公司。根據(jù)中核鈦白2023年年報(bào)，王澤龍是中核鈦白最大股東，持倉33.45%。

《行政處罰事先通知書》透露了王澤龍等如何定增套利的細(xì)節(jié)。

關(guān)于實(shí)際控制人收到行政處罰事先通知書的中核鈦白公告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行。 A 股票申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)展審查委員會(huì)批準(zhǔn)。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦了增加空頭計(jì)劃。

根據(jù)計(jì)劃，“客戶可以通過場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接增加空套利，提前清算收入，一般一個(gè)多月就可以回籠資金和利潤(rùn)，無需等待六個(gè)月的鎖定期”。

2022年9月，王澤龍通過中核鈦白員工持股計(jì)劃，決定實(shí)施定增套利，向外借券源，并以投資公司名義與中信CSI進(jìn)行場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體實(shí)施套利計(jì)劃，負(fù)責(zé)與CSIC和CSIC證券對(duì)接。

隨后，相關(guān)操作陸續(xù)展開。由于某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足，王澤龍聯(lián)系并建議朋友洪浩煒通過1號(hào)基金加入套利，以滿足融券金額。

最后，王澤龍通過一家投資公司實(shí)際盈利超過5816萬元。洪浩煒和王澤龍通過1號(hào)基金實(shí)際盈利超過1419萬元和247萬元。中信證券沒有實(shí)際盈利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入超過191萬元。海通證券收入交換業(yè)務(wù)收入為 78.9萬元。

證監(jiān)會(huì)計(jì)劃根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、特點(diǎn)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，給予一系列罰單。

在這些人中，王澤龍被沒收了大約1.33億元的違法所得和罰款。這個(gè)95后富人將為他的違法行為付出沉重的代價(jià)。

2023年中核鈦白年報(bào)。

根據(jù)公開信息，2019年，王澤龍花費(fèi)超過16億元進(jìn)入中核鈦白，成為公司控股股東和實(shí)際控制人。當(dāng)時(shí)，“95后進(jìn)入a股上市公司”引起了市場(chǎng)的關(guān)注。

據(jù)福布斯中國(guó)消息，王澤龍出生在一個(gè)著名的化工行業(yè)，他的父親王德亮早年從事化工貿(mào)易，并發(fā)現(xiàn)了第一桶金。2015年，王澤龍和他的父親參與了百利聯(lián)“蛇吞象”龍蟒鈦行業(yè)的M&A重組項(xiàng)目。

根據(jù)胡潤(rùn)百富的消息，2017年，年僅21歲的王澤龍因擁有龍蟒百利股份，首次以35億元的財(cái)富排名《2017年胡潤(rùn)百富榜》第1214位。

根據(jù)中核鈦白2023年年報(bào)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入49.47億元，同比下降9.76%；凈利4.19億元，比去年同期下降34.84%。

二級(jí)市場(chǎng)上，2021年中核鈦白股價(jià)達(dá)到14.1元高點(diǎn)后，中核鈦白股價(jià)一直在下跌，目前徘徊在4元關(guān)口，較2021年高點(diǎn)下跌約70%。

02

中信證券、海通證券被罰款

在這種秘密的資本運(yùn)作中，中信證券和海通證券無法逃脫。4月19日，這兩家券商宣布也收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰事先通知書》。

中信證券和全資孫公司中信中證，以及海通證券在此次事件中發(fā)揮了重要作用。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)為王澤龍和洪浩煒制定套利計(jì)劃，建立交易結(jié)構(gòu)，提供杠桿資金支持等。中信證券知道客戶證券借貸的目的是固定套利，并配合其提供證券借貸服務(wù)；海通證券以個(gè)人名義，按照中國(guó)證券的價(jià)格指令，認(rèn)購(gòu)中國(guó)證券鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中國(guó)證券及其客戶獲得股票收益，促進(jìn)固定套利。

總體而言，中信中證被罰款4650萬元，中信證券被罰款約2516萬元，海通證券被罰款約776萬元。

中信證券表示，對(duì)于上述《行政處罰事先通知書》評(píng)定的問題和處罰，公司和孫公司中信中證資本真誠(chéng)接受處罰，深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管政策，舉一反三，全面系統(tǒng)地調(diào)查各類業(yè)務(wù)管理不足。

海通證券表示，公司真誠(chéng)接受懲罰，深刻反思，吸取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各類整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)部控制機(jī)制，不斷提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)理念和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)穩(wěn)步推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

來源 | 中新網(wǎng)

原題：“95后”富豪王澤龍，被罰款1.33億元”

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