億萬富翁“95后”被罰款1.33億元！

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日發(fā)布的行政處罰決定，核鈦白(002145)因違反約束性規(guī)定被轉(zhuǎn)讓。 SZ）中核鈦白實(shí)控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中核鈦白原董秘韓雨辰、中信證券、海通證券、中信中證合計(jì)被罰款2.35億元，其中王澤龍被罰款1.33億元，其中王澤龍被罰款1.33億元。

圖片來自中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站。

王澤龍。資料圖

6.71億元在9天內(nèi)套現(xiàn)

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2022年9月至2023年2月，王澤龍與中信中證資本管理有限公司(以下簡稱“中信中證”)、中信證券有限公司(以下簡稱“中信證券”)、海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)與中核鈦白原秘書長韓雨辰等人共謀，實(shí)施定增融券套利業(yè)務(wù)。另外，王澤龍還隱瞞了自己實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致上市公司公告存在虛假記錄。

2022年7月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了中核鈦白非公開發(fā)行股票的申請。然而，與此同時(shí)，中國證券交易所向王澤龍推薦了一個(gè)固定的空套利計(jì)劃，允許客戶繞過六個(gè)月的鎖定期，通過場外衍生品交易平臺(tái)提前清算收入。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施這一套利方案，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“A投資公司”)的名義，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃借出股票，與中信中證進(jìn)行場外衍生品交易。但由于A投資公司認(rèn)購資金不足，王澤龍于2023年2月引入洪浩煒加入套利交易，洪浩煒以1號私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“1號基金”)的名義參與。

2022年9月至2023年2月，王澤龍與韓雨辰、中信中證、中信證券共同探討并實(shí)施了融券套利業(yè)務(wù)，涉及融券對沖交易8800萬股中核鈦白股票。此外，中信中證與海通證券于2022年11月就核鈦白非公開發(fā)行股票的收益交換業(yè)務(wù)進(jìn)行了交流，并于12月獲得中信中證合規(guī)部門和風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)的批準(zhǔn)。

2023年2月，海通證券參與了中核鈦白非公開發(fā)行的首輪價(jià)格，并確定了發(fā)行價(jià)格。隨后，海通證券與中信中證等多方簽署了多份核鈦白股票收益交換協(xié)議。

2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃持有的8800萬股中核鈦白股票按照中信中證指定的路徑分配到4個(gè)私募基金商品賬戶，貸款期限通過展期和貸款續(xù)期延長至2023年9月。

二月十三日至二月二十一日，四家私募基金商品賬戶融券銷售8800萬股中核鈦白股，平均售價(jià)約7.63元/股，成交額約6.71億元。

3月9日，中核鈦白宣布非公開發(fā)行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投資公司和1號基金向中信CSI申請?zhí)崆巴瓿伤须p頭香草期權(quán)合約和空頭收益交換合約，CSI結(jié)算相應(yīng)頭寸并結(jié)算。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)行政處罰書顯示，王澤龍通過投資公司獲利5816萬元，洪浩煒和王澤龍通過1號基金獲利1419萬元和248萬元。中信證券沒有實(shí)際盈利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入191萬元，海通證券互換業(yè)務(wù)收入79萬元。

罰款總共2.35億元

經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查，王澤龍和洪浩煒本質(zhì)上參與了非公開發(fā)行，通過衍生品交易安排以市場價(jià)格出售證券，提前鎖定了非公開發(fā)行股票折扣價(jià)格之間的差價(jià)收益，變相規(guī)避了限售期。與此同時(shí)，在洪浩煒違反約束性規(guī)定出售股票的過程中，王澤龍參與了增融券套利計(jì)劃的協(xié)商，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利。此外，王澤龍作為中核鈦白的實(shí)際控制人，在2023年中核鈦白非公開發(fā)行股票的過程中，通過一系列交易安排隱瞞了其實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行a股股票的相關(guān)發(fā)行報(bào)告存在虛假記錄，相關(guān)行為構(gòu)成了《證券法》等違法違規(guī)行為。

同時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)表示，中國證券交易所為王澤龍和洪浩煒制定了套利計(jì)劃，建立了交易結(jié)構(gòu)，并提供杠桿資金支持等。中信證券知道客戶證券借貸的目的是增加套利，并與他們合作提供證券借貸服務(wù)；海通證券以個(gè)人名義認(rèn)購中國證券交易所鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中國證券交易所及其客戶獲得股票收益。促使定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰為王澤龍等人出來實(shí)施定增套利計(jì)劃。與王澤龍、洪浩煒合作的中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰等行為，構(gòu)成了違規(guī)行為。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)計(jì)劃對王澤龍、洪浩煒、中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的違法行為，責(zé)令改正，并給予警告，沒收違法所得7753萬元，其中王澤龍非法所得6064萬元。

與此同時(shí)，對王澤龍與中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的共同違法行為處以1.2億元罰款，其中王澤龍承擔(dān)6000萬元，中信證券承擔(dān)3600萬元，中信證券承擔(dān)1800萬元，海通證券承擔(dān)540萬元，韓雨辰60萬元；對洪浩煒與王澤龍、中信證券、中信證券、海通證券、韓雨辰違反約束性規(guī)定出售股票的共同違法行為處以3500萬元罰款，其中王澤龍1050萬元，中信證券1050萬元，洪浩煒700萬元，中信證券525萬元，海通證券157.5萬元，韓雨辰17.5萬元。

另外，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息公開違法行為處以200萬元罰款。

最終，罰款金額共計(jì)2.35億元，其中王澤龍共被罰款1.33億元。

95后實(shí)際控制人，不是白手起家。

據(jù)悉，中核鈦白是生產(chǎn)基礎(chǔ)化工原料鈦白的龍頭企業(yè)。其主要產(chǎn)品為高端金紅石鈦白，廣泛應(yīng)用于涂料、塑料、橡膠、墨水、造紙等領(lǐng)域，被稱為“工業(yè)味精”。

核鈦白在2023年的收入為49.47億元，同比下降9.76%；歸母凈利潤4.19億元，比去年同期下降34.84%；扣除3.32億元的非凈利潤，同比下降48.52%。在這些企業(yè)中，2023年約有87%、收入43.14億元來自鈦白粉業(yè)務(wù)。

圖為2023年中核鈦白年年報(bào)報(bào)告。

公開資料顯示，王澤龍于1996年出生于廣東揭陽市，畢業(yè)于北京電影學(xué)院。據(jù)媒體報(bào)道，早在2015年，剛剛成年的王澤龍就認(rèn)購了從事鈦白粉生產(chǎn)的龍佰集團(tuán)(002601 SZ）擬發(fā)行的5300萬股股份；限售期滿后，他先后4次減持套現(xiàn)，凈利潤超過10億。

2020年4月，福布斯最新公布了2021年全球最年輕的億萬富翁排行榜，王澤龍以15億美元(相當(dāng)于108億元)排名第二。今年3月25日，胡潤研究院發(fā)布了《2024年胡潤全球富豪榜》，王澤龍以72億元排名第3058位。

2019年繼李建鋒之后，王澤龍成為中核鈦白的實(shí)際控制人，曾經(jīng)擁有43.48%的股份，目前仍然持有33.45%的倉位。

圖為2023年中核鈦白年年報(bào)報(bào)告。

在接受福布斯中國采訪時(shí)，王澤龍表示，投資龍佰集團(tuán)是在爸爸王德亮的指示下做出的首個(gè)重大財(cái)務(wù)投資決策。據(jù)《中國證券報(bào)》等媒體報(bào)道，王德亮和他的兄弟王福亮出生在廣東省揭陽市。他們早年從事化工貿(mào)易，后來多次通過資本運(yùn)營投資國有化工上市公司實(shí)現(xiàn)高效套利，被稱為“國有企業(yè)股票獵人”。2016年，王德亮旗下的驕龍資產(chǎn)管理有限公司因被質(zhì)疑“坐莊”廣汽集團(tuán)而成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)也對廣汽集團(tuán)股票異常交易進(jìn)行了調(diào)查。

值得一提的是，4月14日，中國核心集團(tuán)通過微信微信官方賬號發(fā)布消息稱，注意到中國核心鈦白被立案調(diào)查，聲明中國核心鈦白與中國核心集團(tuán)沒有隸屬關(guān)系或股權(quán)關(guān)系，也沒有投資、合作、業(yè)務(wù)等關(guān)系。它的所有行為都與中國核心集團(tuán)無關(guān)，中國核心集團(tuán)依法對其任何行為不承擔(dān)任何義務(wù)和責(zé)任。

題目：“95后億萬富翁，罰款1.33億！”

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