5 月 29 當(dāng)天晚上，中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)宣布，成都市青白江區(qū)國有資產(chǎn)投資管理有限公司(以下簡稱“青白江國投”)在金融監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)移的線索中被發(fā)現(xiàn)、中金公司（601995.SH）、中金財富、建信信托存在違規(guī)操作，決定對此進行處理。 4 家庭機構(gòu)開始自律調(diào)查。

同日，交易商協(xié)會還對長春城投建設(shè)投資(集團)有限公司(以下簡稱“長春城投”)、光大證券（601788.SH）開展自律調(diào)查，涉嫌未認真落實中央關(guān)于防范和化解地方債務(wù)風(fēng)險的重大部署。

公開資料顯示，青白江國投是成都市青白江區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主體之一，主要從事基礎(chǔ)設(shè)施、安置房建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)等服務(wù)。長春城市投資業(yè)務(wù)主要包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。截至今年第一季度末，青白江國投總資產(chǎn)超過 900 長春城投資總資產(chǎn)超過億元， 1600 億元。

藍鯨新聞記者注意到，自去年以來，交易商協(xié)會不斷清理銀行間債券市場環(huán)境，許多銀行、券商、信托、期貨等金融機構(gòu)受到交易商協(xié)會的懲罰。

一個月前，交易商協(xié)會剛剛對付。 6 家庭中小型金融機構(gòu)涉嫌代持等違法行為開始自律調(diào)查。

有市場機構(gòu)反映，部分中小金融機構(gòu)從業(yè)人員和外部人員串謀，利用國債利率下行預(yù)期代理持有、利益轉(zhuǎn)移等違法違規(guī)行為上升。

對此，交易商協(xié)會強調(diào)，要加強債券交易清算鏈分析，加強打擊違法違規(guī)交易行為，加強市場警示教育，維護市場秩序，促進銀行間債券市場規(guī)范健康發(fā)展。各市場成員要加強內(nèi)部控制，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查。

據(jù)統(tǒng)計，2023 年復(fù)一年，交易商協(xié)會共對 52 家庭機構(gòu)立案調(diào)查，自律處分 121 家庭(人)次，涉及 61 家機構(gòu)及 60 名責(zé)任人。

當(dāng)時交易商協(xié)會指出，下一階段，我們將密切關(guān)注重點領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)，堅決懲治各類違規(guī)行為，持續(xù)凈化市場環(huán)境，以紀(jì)律建設(shè)推動各類市場主體回歸職責(zé)，幫助銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

值得注意的是，在這次被點名的券商中，中金公司、光大證券的情況頻發(fā)，最近都因各種事項收到了控制罰單。

在過去的一個月里，CICC因合規(guī)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等問題不斷收到三張控制罰單，涉及許多非法操作，如場外期權(quán)業(yè)務(wù)不慎、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因操作風(fēng)險導(dǎo)致流動性缺口、非法提供渠道服務(wù)等。

光大證券因金通靈財務(wù)造假案被江蘇證監(jiān)局發(fā)出警告函。由于其持續(xù)監(jiān)督責(zé)任履行不充分，監(jiān)督意見不真實，兩名相關(guān)責(zé)任人也被追究責(zé)任。

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