8月26日晚間，*ST聆達(dá)、新華錦發(fā)布公告，稱公司因資金被占用等問題遭到監(jiān)管部門處罰。業(yè)內(nèi)相關(guān)人士表示，對這兩家公司的處罰，彰顯了監(jiān)管層對違規(guī)擔(dān)保、資金占用等行為“零容忍”的態(tài)度，持續(xù)完善立體追責(zé)體系，能更好地保護(hù)上市公司和中小投資者的利益。

經(jīng)調(diào)查，*ST聆達(dá)存在以下違法事實(shí)：其一，未按規(guī)定披露對外擔(dān)保事項(xiàng)。在2023年10月24日至2024年1月2日期間，公司全資子公司金寨嘉悅新能源科技有限公司先后兩次用3000萬元定期存單為天津首宇貿(mào)易有限公司等公司的銀行承兌匯票作擔(dān)保，涉及金額達(dá)6000萬元；2023年11月5日，公司時(shí)任董事長王明圣、副董事長林志煌與他人簽訂5000萬元《借款協(xié)議》，金寨嘉悅承擔(dān)連帶保證責(zé)任擔(dān)保；2024年1月11日，關(guān)聯(lián)方嘉悅正豐融資1600萬元，公司及子公司出具連帶保證擔(dān)保函。公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)違規(guī)對外擔(dān)保金額1.26億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.10%。

其二，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方資金占用情況。2023年6月至12月，公司通過預(yù)付款、工程定金、票據(jù)貼現(xiàn)等方式，造成關(guān)聯(lián)方資金占用，累計(jì)金額6560萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.95%。其中，2023年8月至9月，金寨嘉悅與華濰供應(yīng)鏈（上海）有限公司簽訂配資采購合同，采購資金轉(zhuǎn)至王明圣和林志煌及其關(guān)系密切的家庭成員賬戶，分別形成1000萬元的資金占用。

針對這些情況，大連證監(jiān)局?jǐn)M決定，對*ST聆達(dá)予以警告，并處100萬元罰款；對王明圣予以警告，并處200萬元罰款；對林志煌予以警告，并處200萬元罰款。

經(jīng)調(diào)查，新華錦實(shí)際控制人張建華控制的新華錦集團(tuán)非經(jīng)營性占用公司資金。依據(jù)公司披露的《2025年半年度報(bào)告》，截至2025年半年度報(bào)告披露日，新華錦集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金余額4.06億元。該行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市資金往來、對外擔(dān)保監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定。

對此，青島證監(jiān)局決定，對新華錦、新華錦集團(tuán)、張建華采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，后續(xù)將視檢查情況采取進(jìn)一步措施。青島證監(jiān)局要求，公司應(yīng)積極采取措施清收被占用的資金，維護(hù)上市公司及中小股東利益；新華錦集團(tuán)、張建華應(yīng)切實(shí)履行主體責(zé)任，積極籌措資金償還占用款項(xiàng)。

按照相關(guān)規(guī)定，若新華錦未能在一個(gè)月內(nèi)清收被占用資金，上交所將對公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。若公司未能按照責(zé)令改正要求在六個(gè)月內(nèi)清收被占用資金，上交所將對公司股票實(shí)施停牌，停牌后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的，上交所將對公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，此后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的，上交所將決定終止公司股票上市交易。

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