隨著公募基金2025年中報(bào)披露結(jié)束，上半年基金公司違規(guī)處罰情況也隨之曝光。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，上半年有9家基金公司收到監(jiān)管的警示函或責(zé)令改正通知，部分公司還被處以罰款。

基金公司受處罰的原因各不相同。比如，有的公司前任董事長被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，有的公司違反外匯登記管理規(guī)定、未按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅，還有多家公司因內(nèi)控管理不完善而受罰。

多位業(yè)內(nèi)人士指出，合規(guī)經(jīng)營是公募基金行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，讓監(jiān)管“長牙帶刺”。穩(wěn)步公開對(duì)基金公司及從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施的情況，建立嚴(yán)重違法違規(guī)行為通報(bào)警示教育機(jī)制。

基金管理人、前任董事長均受處罰

近期，北信瑞豐基金“換帥”引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。此前市場(chǎng)傳言該公司前董事長夏彬被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，隨著基金半年報(bào)披露，情況得以證實(shí)。

北信瑞豐基金半年報(bào)顯示，5月19日，因公司治理、內(nèi)控機(jī)制、監(jiān)管材料報(bào)送及信息披露等方面存在不足，北京監(jiān)管局責(zé)令公司改正，并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)六個(gè)月。

由于對(duì)管理人公司治理、內(nèi)控機(jī)制、監(jiān)管材料報(bào)送及信息披露等問題負(fù)主要責(zé)任，6月13日，北信瑞豐基金前任董事長、代行督察長夏彬被北京證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

針對(duì)這兩項(xiàng)處罰，北信瑞豐基金表示會(huì)積極整改，嚴(yán)格落實(shí)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

在北信瑞豐最新的基金招募說明書中，公司現(xiàn)任董事長已更新為劉彥雷。

外匯登記、稅務(wù)、專戶業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題

上半年，基金公司在外匯登記管理、稅務(wù)等方面的疏漏受到監(jiān)管關(guān)注。

宏利基金半年報(bào)顯示，因違反外匯登記管理規(guī)定，國家外匯管理局北京市分局對(duì)其進(jìn)行警告、罰款。

宏利基金稱，2021年股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司外匯登記證缺失，2025年受外匯管理部門警告及7萬元罰款處罰。公司2022年已補(bǔ)充辦理外匯登記證，現(xiàn)已繳納罰款完成整改，對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品運(yùn)作無實(shí)質(zhì)影響。

還有基金公司因稅務(wù)問題受罰。方正富邦基金半年報(bào)顯示，因計(jì)算錯(cuò)誤未按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅，國家稅務(wù)總局北京市稅務(wù)局第二稽查局要求其補(bǔ)稅并繳納罰款。

方正富邦基金表示，截至報(bào)告期末，已主動(dòng)補(bǔ)繳稅款、繳納罰款，完成整改。

基金專戶業(yè)務(wù)的違規(guī)現(xiàn)象也被監(jiān)管盯上。先鋒基金半年報(bào)顯示，因違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，今年1月末被北京監(jiān)管局出具警示函，目前已采取整改措施。

部分基金公司內(nèi)控管理存缺陷

部分基金公司在半年報(bào)中將處罰原因歸結(jié)為內(nèi)控管理不完善。

財(cái)通基金半年報(bào)顯示，1月7日，因部分業(yè)務(wù)管理不規(guī)范，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令其改正，同時(shí)對(duì)公司高級(jí)管理人員出具警示函。財(cái)通基金稱已完成整改。

長安基金半年報(bào)顯示，4月15日，因開展業(yè)務(wù)時(shí)存在內(nèi)部控制不健全、人員合規(guī)管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不規(guī)范等問題，上海監(jiān)管局責(zé)令其改正，采取出具警示函、監(jiān)管談話等措施。長安基金表示已全面整改。

此外，今年上半年，益民等基金公司被監(jiān)管責(zé)令改正或出具警示函。

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