經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 初磊

12月5日，山東證監(jiān)局對山東海量投資有限公司及其負(fù)責(zé)人商雪梅、濟(jì)南榕景私募基金管理有限公司及其負(fù)責(zé)人尹柳斯、基金經(jīng)理李昱昕采取出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)核查，山東海量投資有限公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)時，存在將基金投資管理權(quán)限委托他人行使的違規(guī)行為。商雪梅作為該公司的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。為此，山東證監(jiān)局決定對山東海量投資有限公司及商雪梅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

核查發(fā)現(xiàn)，濟(jì)南榕景私募基金管理有限公司存在多項違規(guī)行為：一是向外部機(jī)構(gòu)開放所管理的私募證券投資基金交易權(quán)限，未切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是未及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息；三是在山東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，不如實(shí)提供相關(guān)信息，不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展的監(jiān)督檢查工作?；诖?，山東證監(jiān)局決定對濟(jì)南榕景私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

此外，尹柳斯作為濟(jì)南榕景私募基金管理有限公司的法定代表人，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任；李昱昕作為基金經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。山東證監(jiān)局決定對尹柳斯、李昱昕采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

企查查信息顯示，山東海量投資有限公司成立于2015年8月，注冊資本3000萬元，是沃爾德控股集團(tuán)股份有限公司的控股子公司，主要業(yè)務(wù)包括以自有資金開展投資活動、提供企業(yè)管理咨詢以及社會經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)等。

濟(jì)南榕景私募基金管理有限公司成立于2021年6月，注冊資本1000萬元，由宿遷榕晟企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）和宿遷暻橙企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）共同出資設(shè)立，雙方持股比例分別為60%和40%。

編輯 | 徐松麗

版權(quán) | 山東財經(jīng)報道

原標(biāo)題：《山東私募迎強(qiáng)監(jiān)管！海量投資、濟(jì)南榕景同日領(lǐng)罰，三人遭追責(zé)》

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