合規(guī)，中國企業(yè)新挑戰(zhàn)！
近日，創(chuàng)歷史最高罰款和追繳額857億案受到廣泛關(guān)注，說明了民營企業(yè)在前期發(fā)展過程中，??整個公司運營在法律層面會有非常多的漏洞。即使是整個民營企業(yè)體系化直接和間接控制的萬億資產(chǎn)資產(chǎn)，當(dāng)法律漏洞危機(jī)累計到達(dá)一定程度就會因為一個小小的問題而轟然倒塌。這里面就給我們一個啟示：民營企業(yè)做的再大、做的再強、做的再好，如果法律風(fēng)險防控的基石不牢靠的話，??任何強大都是海市蜃樓、曇花一現(xiàn)。
法律危機(jī)所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險給我們帶來的教訓(xùn)是非常深刻。民營企業(yè)如何做到安全持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，我們提出了新的課程，也就是今天我要與大家分享的主題：大法務(wù)時代中的合規(guī)管理。
錢律師作為北京大成律師事務(wù)所高級合伙人，二十多年前開始為民營企業(yè)提供法律服務(wù)，親身經(jīng)歷了民營企業(yè)的改革、崛起、發(fā)展直至陷入困境的全過程，對民營企業(yè)發(fā)展過程中法律問題深有研究。新的歷史時刻，律師老錢根據(jù)多年來對民營企業(yè)大法務(wù)合規(guī)管理理論研究與實踐經(jīng)驗總結(jié)，結(jié)合新形勢下，民營企業(yè)面臨的新難題，在儒商大學(xué)的平臺為民營企業(yè)家做出大法務(wù)時代民營企業(yè)合規(guī)管理構(gòu)建與解讀，讓法律為民營企業(yè)走出困境、實現(xiàn)跨越、引領(lǐng)、創(chuàng)新并保駕護(hù)航，為民營企業(yè)長期持續(xù)穩(wěn)定的做大、做強、做好提供堅實的法律支持。
Q：大法務(wù)時代民營企業(yè)面臨什么挑戰(zhàn)？
A：
（一）新時期，企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)性風(fēng)險凸顯
在當(dāng)下的社會變革中，民營企業(yè)所面臨的問題和挑戰(zhàn)越來越復(fù)雜，越來越系統(tǒng)。這些年，來自企業(yè)外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境，甚至企業(yè)發(fā)展過程中遇到來自方方面面的事件或者法律問題，都有可能成為導(dǎo)火索直接引燃企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)性風(fēng)險，讓企業(yè)陷入困境、陷入危機(jī)，最終導(dǎo)致企業(yè)、企業(yè)家的滅頂之災(zāi)。這些系統(tǒng)性風(fēng)險是不可逆轉(zhuǎn)，將直接導(dǎo)致企業(yè)難以為繼。
（二）新時期，來自方方面面的法律問題需要系統(tǒng)解決方案
過去，民營企業(yè)包括現(xiàn)在大多數(shù)民營企業(yè)對法律的認(rèn)識僅停留在企業(yè)內(nèi)部單一的法律部門，也就是“小法務(wù)”。例如：企業(yè)發(fā)生了糾紛，涉及到訴訟要請律師辯護(hù)、代理。企業(yè)對出現(xiàn)的法律問題，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，根據(jù)法律事件進(jìn)行應(yīng)對。法務(wù)部門從設(shè)置、人員、專業(yè)、資源、公司內(nèi)地位來安排，處于公司內(nèi)沒有發(fā)言權(quán)的境地。如果我們法律部門還停留在非常小的、作坊式的、單打獨斗的模式，是不能適應(yīng)民營企業(yè)發(fā)展騰飛的戰(zhàn)略需求。
Q：企業(yè)如何進(jìn)行合規(guī)管理制度化？
A：
一、企業(yè)需要有一個合規(guī)管理委員會，通盤考慮企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險，制定一個合規(guī)制度，各個層級的責(zé)任人，具體落實到業(yè)務(wù)部門、管理部門包括員工的責(zé)任。
二、要把企業(yè)法律風(fēng)險防范的內(nèi)容加以擴(kuò)大，不僅僅是與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)，一定要與企業(yè)有可能涉及的方方面面，包括刑事風(fēng)險包括商事風(fēng)險，民事風(fēng)險，合同風(fēng)險，公司風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險都要納入這個范圍，尤其要對企業(yè)家個人公司一把手董事長行為，尤其是企業(yè)做大做強以后，在社會上有很好的聲譽，有很高的品牌價值，對企業(yè)的老板的個人行為就要嚴(yán)加防范，嚴(yán)防死守，這個不是開玩笑的。
三、企業(yè)的合規(guī)管理模式要根據(jù)企業(yè)的需要有所重點，比如銷售環(huán)節(jié)，還有重點人員，重點崗位，重點崗位的行為，評估，發(fā)生風(fēng)險時發(fā)生危機(jī)后，有一個預(yù)警機(jī)制，怎么有效的和外部律師事務(wù)所和內(nèi)部的法律部門建立一整套風(fēng)險識別體系，預(yù)警體系，防范體系包括對媒體的怎么的關(guān)注及時的收集對企業(yè)品牌名譽榮譽造成損害的各種行為，然后整個法律法規(guī)體系成為企業(yè)的文化，整個合規(guī)體系變成企業(yè)立于不敗之地企業(yè)不僅要合規(guī)，還要利用合規(guī)把法律風(fēng)險轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的機(jī)會，創(chuàng)造性的應(yīng)用法律。
Q：民營企業(yè)該如何實現(xiàn)合規(guī)管理？
A：
（一）借鑒中央企業(yè)的合規(guī)管理
中央企業(yè)的整個系統(tǒng)性法律合規(guī)管理制度安排、規(guī)范體系和合規(guī)管理值得民營企業(yè)借鑒。民營企業(yè)在發(fā)展過程中，會遇到很多法律問題。民營企業(yè)一定要提升法務(wù)理念，把法務(wù)部門從小法務(wù)上升到中法務(wù)最后達(dá)到大法務(wù)。
（二）構(gòu)建企業(yè)全方位的合規(guī)管理
現(xiàn)在法律風(fēng)險已經(jīng)滲透民營企業(yè)的方方面面：有刑事法律風(fēng)險、商事法律風(fēng)險、民事法律風(fēng)險、婚姻家庭法律風(fēng)險等，這些法律風(fēng)險對企業(yè)設(shè)立的制度、運營模式、融資模式、投資模式等提出更高要求。在此背景下，民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建一個全方位的合規(guī)管理體系。
（三）全方位的合規(guī)管理必須成為企業(yè)法律文化
大法務(wù)時代合規(guī)管理的實現(xiàn)對民營企業(yè)的整體文化要提出更高的要求。大法務(wù)時代合規(guī)管理要求企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃實踐過程中，企業(yè)高層將合規(guī)管理作為戰(zhàn)略調(diào)整、戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。
（四）民營企業(yè)的合規(guī)管理必須符合戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營范圍
民營企業(yè)的合規(guī)管理制度安排涉及很多問題。民營企業(yè)合規(guī)管理制度安排不可能達(dá)到中央企業(yè)那樣龐大的組織體系，也不可能安排非常充沛的人員和資源。民營企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的情況，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略和核心競爭力，充分考慮企業(yè)容易發(fā)生風(fēng)險和危機(jī)的方面，來制定企業(yè)自己的合規(guī)管理模式。
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