來(lái)源丨金融投資

美國(guó)，有人靠舉報(bào)成了億萬(wàn)富翁。

據(jù)美國(guó)《福布斯》網(wǎng)站報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）22日表示，因?yàn)榕e報(bào)有功，委員會(huì)向一名舉報(bào)人員支付了1.14億美元（約合人民幣7.6億元）的獎(jiǎng)勵(lì)金，這是該機(jī)構(gòu)有史以來(lái)向舉報(bào)人員支付的最高金額。

1 獎(jiǎng)勵(lì)超A股976家上市公司2019年?duì)I業(yè)總收入

據(jù)悉，這位不知姓名的舉報(bào)人在一起案件中為證券交易委員會(huì)提供了協(xié)助，因此獲得了約5200萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)，在另一起相關(guān)案件中此人又獲得了約6200萬(wàn)美元。

SEC稱(chēng)，這位舉報(bào)者不顧個(gè)人和職業(yè)上的困難，提供了大量有效信息，對(duì)執(zhí)法行動(dòng)的成功起到了至關(guān)重要的作用。證券交易委員會(huì)沒(méi)有透露案件的更多細(xì)節(jié)。

以A股上市公司2019年業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)為參照物，該筆獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)超過(guò)了A股976家上市公司2019年的營(yíng)業(yè)總收入。

對(duì)于此次的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。SEC主席杰伊?克萊頓(Jay Clayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎(jiǎng)勵(lì)為SEC提供高質(zhì)量信息的舉報(bào)者的承諾。同時(shí)，他稱(chēng)：“舉報(bào)人對(duì)證券法的執(zhí)行做出了重要貢獻(xiàn)，我們致力于快速、高效地為舉報(bào)人提供更多資金。”

對(duì)于此次天價(jià)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，有網(wǎng)友表示，梳理過(guò)往的獎(jiǎng)勵(lì)案例中，共同點(diǎn)是提供了“高質(zhì)量”“一手”的舉報(bào)信息，而且切切實(shí)實(shí)是內(nèi)部核心人員提供舉報(bào)信息，舉報(bào)人需要承擔(dān)很多壓力，因此重獎(jiǎng)是應(yīng)該的。

2 2012年以來(lái)，SEC已發(fā)放了約6.76億美元獎(jiǎng)勵(lì)

自2012年實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)金制度以來(lái)，SEC已經(jīng)向108名舉報(bào)者發(fā)放了約6.76億美元（約合人民幣45.1億元）的獎(jiǎng)勵(lì)。

1.14億美元（約合7.62億人民幣）的獎(jiǎng)金是SEC歷史上舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)最高的一次，是之前記錄的兩倍之多。

此前SEC頒發(fā)給個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)紀(jì)錄是2020年6月頒發(fā)的5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。

短短4個(gè)月的時(shí)間，這一紀(jì)錄便被打破。

除上述兩次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)外，2018年，美國(guó)SEC還為三人頒發(fā)過(guò)總價(jià)值高達(dá)8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

2018年，三名舉報(bào)人向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)了其所服務(wù)的美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開(kāi)來(lái)、把客戶資產(chǎn)置于風(fēng)險(xiǎn)之中為由，對(duì)美銀美林處以4.15 億美元罰款。

上述三位舉報(bào)人則共同分得8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

SEC官網(wǎng)顯示，所有款項(xiàng)都來(lái)自國(guó)會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金，該基金的資金完全來(lái)自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒(méi)有向受害投資者收取或扣留任何資金來(lái)支付舉報(bào)人的獎(jiǎng)金。

如果舉報(bào)人自愿向SEC提供原創(chuàng)、及時(shí)、可信的信息，從而導(dǎo)致執(zhí)法行動(dòng)的成功，他們可能有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。如果制裁金額超過(guò)100萬(wàn)美元，檢舉人將獲得的獎(jiǎng)金為罰款金額的10%到30%不等。

另外，《多德-弗蘭克法案》規(guī)定，SEC會(huì)保護(hù)舉報(bào)人的機(jī)密性，不會(huì)披露可能泄露舉報(bào)人身份的信息。

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