行政處罰裁量細(xì)則來了。6月7日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《規(guī)則》），并向社會公開征求意見。

根據(jù)《規(guī)則》，行政處罰裁量是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在實施行政處罰時，根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量過程。行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)綜合考慮資本市場監(jiān)管需要等因素，確保處罰必要、適當(dāng)，并符合社會公序良俗和公眾合理期待。

具體來看，《規(guī)則》共二十六條，包括明確裁量階次和裁量情節(jié)、處罰規(guī)則以及處罰次數(shù)等多方面內(nèi)容。

其中，規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，并分別規(guī)定相應(yīng)階次的適用情形。

對于違法主體主動補(bǔ)救違法危害、被脅迫誘騙實施違法行為、主動舉報立功以及造成損害較小等情況，按照情節(jié)程度采取減輕或從輕處罰。

采取從重處罰的主要包括以下情形，一方面是造成嚴(yán)重危害的行為，包括對于嚴(yán)重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險、嚴(yán)重危害金融安全；嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣。

另外是涉及行賄和妨礙執(zhí)法的行為。包括違法行為相關(guān)事項涉及當(dāng)事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身損害，或者限制執(zhí)法人員人身自由；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料；轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)等。

還有，受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實施同一類型違法行為的，也要從重處罰。

對于存在違法持續(xù)時間長、主觀過錯較大、辱罵執(zhí)法人員、搶奪和隱藏證據(jù)以及故意謊報案情等八種情形，也可以從重處罰。

除明確不同階次的處罰情形外，《規(guī)則》還對罰款金額以及處罰次數(shù)等作出規(guī)定。

罰款金額方面，主要分為三個階次，根據(jù)法定最低、最高罰款金額，采取不同比例的罰款。其中從輕處罰在法定最低以上、最高30%以下罰款；一般處罰在法定最高30%以上、 60%以下罰款；從重處罰在法定最高60%以上、最高金額以下罰款。

關(guān)于行為個數(shù)和處罰次數(shù)問題，《規(guī)則》明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。另外，還明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則

據(jù)了解，規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開透明，對于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)公平正義具有重要意義。

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