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一頓操作猛如虎，最后虧成“二百五”，本來(lái)以為做了莊還能分配收益呢，結(jié)果一看賬戶余額嚇一跳，虧損約3.24億元。

文丨BT財(cái)經(jīng)

本想借操縱股價(jià)“撈一筆”，不料一頓操作下來(lái)，一看賬戶虧損幾個(gè)億，還收到了證監(jiān)會(huì)2021年首張罰單。

日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書顯示，熊模昌、吳國(guó)榮因操縱華平信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華平股份”）的股票價(jià)格，熊模昌被給予警告，合計(jì)處以205萬(wàn)元罰款，吳國(guó)榮被給予警告，合計(jì)處以185萬(wàn)元罰款，同日，證監(jiān)會(huì)更新的市場(chǎng)禁入決定書顯示，決定對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，而這也是2021年證監(jiān)會(huì)開出的首罰。

配資操縱股價(jià)還虧了3個(gè)多億

據(jù)悉，熊模昌系華平股份原始股東，截至2015年年底熊模昌持股6,683.32萬(wàn)股，占比12.66%，系華平股份第二大股東，涉案期間，熊模昌持有9.78%的“華平股份”。

熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易，熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無(wú)權(quán)進(jìn)行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配。

據(jù)行政處罰決定書顯示，熊模昌與吳國(guó)榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議約定，熊模昌向吳國(guó)榮支付保證金，吳國(guó)榮按照1:4的比例提供配資資金，熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個(gè)階段累計(jì)向吳國(guó)榮指定銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金17200萬(wàn)元，吳國(guó)榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶。

2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，共計(jì)196個(gè)證券賬戶，利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。

在操縱期間，吳國(guó)榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價(jià)行為，賬戶組多次出現(xiàn)申買價(jià)格大于申買前最新市場(chǎng)成交價(jià)情形，拉抬股價(jià)意圖明顯，在操縱期間共計(jì)217個(gè)交易日內(nèi)，賬戶組有193個(gè)交易日有買入交易，日均買入成交股數(shù)130.43萬(wàn)股，日均成交金額1,002.04萬(wàn)元，占此期間市場(chǎng)日均成交額的21.50%，其中151個(gè)交易日的買成交量市場(chǎng)排名第一。

而在賣出方面也不容小覷，賬戶組在其中173個(gè)交易日有賣出交易，日均賣出成交股數(shù)131.67萬(wàn)股，日均賣出成交金額879.46萬(wàn)元，占此期間市場(chǎng)日均成交額的18.87%，并在94個(gè)交易日的賣成交量市場(chǎng)排名第一。

不過，二人一看賬戶余額嚇一跳，吳國(guó)榮使用其控制的196個(gè)證券賬戶在操縱期間內(nèi)未能盈利，虧損約3.24億元。

還玩虛假減持“撈了一筆”

除此之外，熊模昌還通過其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”相關(guān)情況，2016年5月、6月，熊模昌還將其個(gè)人證券賬戶交給上海迎水盧某文開展打新股業(yè)務(wù)使用。

由于打新股業(yè)務(wù)按賬戶進(jìn)行核算，盡管熊模昌證券賬戶市值較高，但也僅能獲得一份打新資格，為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設(shè)計(jì)一個(gè)減持方案，即分別成立四個(gè)私募產(chǎn)品，然后將熊模昌個(gè)人證券賬戶內(nèi)持有的2.563%的“華平股份”通過大宗交易減持至上述四只產(chǎn)品中，再使用熊模昌及上述四只產(chǎn)品共計(jì)五個(gè)賬戶進(jìn)行打新業(yè)務(wù)。

述四只產(chǎn)品資金均來(lái)源于熊模昌，產(chǎn)品成立后由熊模昌實(shí)際控制，盧某文進(jìn)行操作管理，產(chǎn)品清算后資金劃歸至熊模昌，華平股份收到熊模昌權(quán)益變動(dòng)通知后，分別于2016年11月4日和2016年11月16日對(duì)熊模昌減持情況予以公告，當(dāng)然，熊模昌向華平股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，這也就導(dǎo)致華平股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

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