李智 中國(guó)基金報(bào)

中國(guó)基金報(bào)記者 李智

管理和控制！這家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

4月16日晚，東吳證券宣布，公司因涉嫌國(guó)美通信、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)不勤奮，被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

被證監(jiān)會(huì)立案

4月16日晚，東吳證券發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案通知書》(證監(jiān)會(huì)立案字0382024051號(hào))。內(nèi)容是:“根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，我將于2024年4月8日決定向您的單位立案，因?yàn)槟膯挝簧嫦訃?guó)美通信和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)?！?/p>

東吳證券表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管政策履行信息披露義務(wù)。目前，公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。相關(guān)信息以公司公告為準(zhǔn)。請(qǐng)理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)美通信多次受到監(jiān)管處罰

根據(jù)查閱公告發(fā)現(xiàn)，國(guó)美通訊因信披違規(guī)等問(wèn)題，多次受到監(jiān)管處罰。

2023年8月23日，國(guó)美通訊因信貸違規(guī)被上海證券交易所警告。具體違規(guī)事實(shí)包括:募資賬戶凍結(jié)事項(xiàng)披露不及時(shí)，訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)。2023年9月27日，國(guó)美通訊及相關(guān)責(zé)任人被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。

2023年12月6日，國(guó)美通訊涉嫌信息披露違法行為，收到證監(jiān)會(huì)發(fā)布的立案通知書。

2024年4月15日，國(guó)美通訊收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先通知書》。經(jīng)調(diào)查，涉嫌違法的國(guó)美通信事實(shí)包括:2020年年報(bào)虛假記錄、2020年非公開發(fā)行股票欺詐發(fā)行、2021年年報(bào)虛假記錄。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正國(guó)美通信，并處以2156萬(wàn)元罰款；相關(guān)責(zé)任人分別被警告并處以罰款。此外，作為國(guó)美通信的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，宋林林、宋火紅、郭晨在涉案違法活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，違法行為惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重影響了投資者的利益，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，他們被禁止進(jìn)入市場(chǎng)10年。

編輯：小茉

審批：木魚

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原題：“還有經(jīng)紀(jì)人，被立案調(diào)查！”

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