4月25日，據(jù)香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站消息，香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)向富途和盈透發(fā)出限量通知，禁止兩家公司處理或處理其客戶(hù)賬戶(hù)中持有的資產(chǎn)。這些賬戶(hù)由一位在香港聯(lián)合交易所主板上市的前董事會(huì)成員擁有。

“這種限量通知在香港很常見(jiàn)，主要針對(duì)客戶(hù)，不是券商本身的問(wèn)題。經(jīng)紀(jì)人只遵循控制指令。”一家香港經(jīng)紀(jì)公司的負(fù)責(zé)人告訴經(jīng)紀(jì)公司的中國(guó)記者。據(jù)悉，富途和盈透并不是香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查對(duì)象。

富途和盈透被限制通知單

香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)表示，上述公司前董事會(huì)成員涉嫌犯有不當(dāng)行為，違反了對(duì)公司的責(zé)任。富途和盈透并不是證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查對(duì)象，他們都配合相關(guān)調(diào)查。相關(guān)有限通知不影響兩家經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)營(yíng)或其他客戶(hù)。

據(jù)悉，該限制通知禁止經(jīng)紀(jì)行在未取得證監(jiān)會(huì)書(shū)面同意的情況下處理或處理該賬戶(hù)中的任何資產(chǎn)，或者協(xié)助、鼓勵(lì)或促使其他人處理該賬戶(hù)中的任何資產(chǎn)，限制該通知中提到的金額。經(jīng)紀(jì)行還必須通知香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)，以獲得任何與上述限制相關(guān)的指示。

香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為，為了存儲(chǔ)這些賬戶(hù)中的資產(chǎn)，有必要發(fā)出相關(guān)的限定通知，以確保有資金應(yīng)對(duì)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可能提出的司法程序中的任何指令，以及維護(hù)投資者利益或公共利益。

知情人士告訴券商中國(guó)記者，這種限量通知在香港很常見(jiàn)，主要針對(duì)投資者，而不是券商或經(jīng)紀(jì)行本身的問(wèn)題。經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)紀(jì)人只是遵循控制指令。

證券公司中國(guó)記者注意到，去年12月8日，香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)向中金香港發(fā)出限量通知。

根據(jù)當(dāng)時(shí)的公告，香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)向CICC發(fā)出限量通知，禁止該公司處理或處理涉嫌內(nèi)部交易的用戶(hù)賬戶(hù)中的一些資產(chǎn)。同樣，金香港也不是證券監(jiān)督管理委員會(huì)的研究對(duì)象。相關(guān)限量通知不會(huì)影響公司的運(yùn)營(yíng)或其他客戶(hù)。

香港證監(jiān)會(huì)、香港證券交易所聯(lián)合行動(dòng)

券商中國(guó)記者注意到，上述香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)向富途和盈透發(fā)出限量通知，涉及的賬戶(hù)由一名前董事會(huì)成員在香港證券交易所主板上市。同一天，香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)還發(fā)布了香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)和香港證券交易所聯(lián)合支付主板上市公司可疑投資和財(cái)務(wù)安排的行動(dòng)。然而，目前還不能確認(rèn)這兩件事是否相關(guān)。

香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)和聯(lián)交所聯(lián)合采取行動(dòng)，使聯(lián)交所最終成功對(duì)中國(guó)生態(tài)旅游集團(tuán)有限公司(中國(guó)生態(tài)旅游)及其7名現(xiàn)任和前任董事采取紀(jì)律行動(dòng)。

有關(guān)調(diào)查主要針對(duì)其不當(dāng)行為，包括向9名貸款人發(fā)放約3.63億港元和9100萬(wàn)人民幣貸款，并以3500萬(wàn)港元收購(gòu)區(qū)塊鏈科技公司37.5%的權(quán)益。

截至2019年12月31日，聯(lián)交所在中國(guó)生態(tài)旅游年度業(yè)績(jī)中發(fā)現(xiàn)了與上述交易相關(guān)的重大減值。這一事件被介紹給香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)跟進(jìn)，經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)重大發(fā)現(xiàn)。

值得注意的是，香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查顯示，一些信貸資金和投資認(rèn)購(gòu)資金已經(jīng)支付給與兩名前執(zhí)行董事陳丹娜(女)和劉婷(女)有關(guān)的個(gè)人和實(shí)體。調(diào)查報(bào)告讓人們注意到兩名前執(zhí)行董事是否沒(méi)有履行他們作為董事的誠(chéng)信責(zé)任。香港證券監(jiān)督管理委員會(huì)將資金可追溯性信息和獲得的其他證據(jù)轉(zhuǎn)移到聯(lián)交所，并繼續(xù)調(diào)查。

考慮到所有證據(jù)后，上市委員會(huì)作出了決定，包括相關(guān)資金的流入，讓人們注意到是否涉及到兩名前執(zhí)行董事和相關(guān)借款人的一些其他安排。這些資金的流入也讓人們嚴(yán)重關(guān)注兩位前執(zhí)行董事作為董事的誠(chéng)信責(zé)任的履行。特別是劉沒(méi)有妥善管理利益沖突，因?yàn)樗餐瑩碛械膶?shí)體似乎收取了一些信用資金。

聯(lián)交所的紀(jì)律行動(dòng)包括向兩名前執(zhí)行董事和一名現(xiàn)任執(zhí)行董事吳京偉(男)發(fā)表?yè)p害投資者權(quán)益的聲明。他們?nèi)齻€(gè)參與了相關(guān)貸款的批準(zhǔn)，陳丹娜也處理了相關(guān)投資。聯(lián)交所認(rèn)為，如果兩名前執(zhí)行董事和吳繼續(xù)留任，將損害投資者的權(quán)益。

魏弘福，香港證監(jiān)會(huì)法律執(zhí)行部執(zhí)行董事（Mr Christopher Wilson）他說(shuō)：“上市公司的董事會(huì)，包括轄下的審計(jì)委員會(huì)，在做事情的時(shí)候，以公司的最佳利益為前提。它們應(yīng)該確保貸款交易能夠通過(guò)有效的審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、盡職調(diào)查和審查程序。他們還應(yīng)確保已經(jīng)制定了適當(dāng)有效的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括監(jiān)督還款情況和評(píng)估減值的措施，以便在財(cái)務(wù)報(bào)告中適當(dāng)記錄和披露貸款?！?/p>

“這是一個(gè)行動(dòng)，展示了證監(jiān)會(huì)和聯(lián)交所之間的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，取得了有效的監(jiān)管成果。香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)與聯(lián)交所等監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，共同打擊公司不當(dāng)行為，維護(hù)企業(yè)管理，確保投資者?！?/p>

香港證監(jiān)會(huì)在2023年7月與會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告局發(fā)布的聯(lián)合聲明中，重申了上市公司適當(dāng)開(kāi)展財(cái)務(wù)活動(dòng)的重要性，尤其是在授予貸款時(shí)。香港證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，董事會(huì)及其管轄的審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)明白，他們有責(zé)任避免上市公司資產(chǎn)損失或者使用不當(dāng)。

標(biāo)題：“什么情況？禁止兩家券商處理客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)，并查看香港證監(jiān)會(huì)的通知。

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