16日晚，吉林華微電子有限公司(ST華微，600360)宣布，公司當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)《立案通知書》，證監(jiān)會(huì)決定對公司立案，原因是公司涉嫌信息披露違法。

ST華微在公告中沒有提到那里的信披違規(guī)行為，而是與2023年1月18日上交所的一份警告有關(guān)。

上海證券交易所因公司未能及時(shí)回復(fù)控制函，履行信披責(zé)任，未能按照監(jiān)管政策和公司公告承諾的期限提供相關(guān)文件，違反上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，對當(dāng)時(shí)華微電子及相關(guān)責(zé)任人作出了控制警示決定。

這個(gè)警告來自于一個(gè)舉報(bào)。上海證券交易所收到信訪投訴舉報(bào)，稱華微電子實(shí)際控制人曾濤、控股股東上海鵬盛、董事長夏增文等主體挪用、侵占上市公司大額資金、涉嫌資金配置欺詐發(fā)行等。，長期通過上海競賽實(shí)業(yè)有限公司(后更名為上海芙拉沃科技有限公司并注銷，以下簡稱“上海競賽”)，公司前期公布的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管工作函回復(fù)公告內(nèi)容不真實(shí)。

信訪資料還表示，2015年8月17日至8月18日，華微電子尾號2560的工行賬戶通過北京傲志中達(dá)科技發(fā)展有限公司、北京傲尊信息科技有限公司、北京三陽科技有限公司，共轉(zhuǎn)賬3.3億元至上海奔賽尾號0111的招商銀行賬戶。八月十九日，上海奔賽分別向曾濤、陳笑蕊、陶文波尾號22311、6933、招商銀行賬戶轉(zhuǎn)入0.33億元、0.67億元、2.44億元，與其支付股權(quán)受讓款的金額和時(shí)間相同。

2023年9月，上海證券交易所上市公司管理向華微電子發(fā)出監(jiān)管函，要求公司在5個(gè)交易日內(nèi)書面回復(fù)，履行信息披露義務(wù)。

2023年9月27日，華微電子詳細(xì)披露了工作函的內(nèi)容。根據(jù)公告，2015年8月19日，梁志勇、王慶志直接或間接持有的上海鵬盛股份，曾濤、陳笑蕊、陶文波分別由0.33億元、0.67億元、2.44億元轉(zhuǎn)讓。資金來源是自有和自籌資金，而不是上市公司。

但這一回復(fù)上交所并不買賬。上交所要求華微電子對2015年8月17日至8月19日上述賬戶間資金往來明細(xì)進(jìn)行全面核實(shí)，并提供銀行流水等證明材料；補(bǔ)充披露買方購股資金來源于自有和自籌資金的實(shí)際依據(jù)、自籌資金的直接和最終借方名稱，并說明前期信息披露是否真實(shí)準(zhǔn)確；結(jié)合上述問題，說明公司資金是否被曾濤等人占用后用于購買股票，如果是這樣，進(jìn)一步說明上述資金是否及時(shí)退還公司。

同時(shí)要求公司對2019年4月1日至4月4日公司與上海競賽、上海鵬盛之間的資金往來明細(xì)進(jìn)行全面核實(shí)并逐一列出，并提供銀行流水等證明材料；表明公司資金是否被上海鵬盛占用后，直接或間接用于參與公司資金配置，前期信息披露是否真實(shí)準(zhǔn)確；補(bǔ)充披露2019年3月至4月上海鵬盛貸款的直接及最終融資方名稱，并且結(jié)合上海鵬盛近三年的資金狀況、主要經(jīng)營數(shù)據(jù)等，表明償還進(jìn)展和償還資金來源等。

上述信函回復(fù)期屆滿后，華微電子先后申請延期5個(gè)交易日7次回復(fù)，最終直到2023年11月11日才披露回復(fù)公告。

根據(jù)今年1月18日的通知，上海證券交易所表示，該公司仍未按工作函要求提供銀行流水等相關(guān)證明材料，并表示預(yù)計(jì)將于2023年11月底提供，但截至2024年1月15日，該公司仍未提供。

上海證券交易所認(rèn)為，華微電子沒有及時(shí)回復(fù)控制函，履行信披責(zé)任，也沒有按照監(jiān)管政策和公司公告承諾的期限提供相關(guān)文件，違反了上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。作為信披的具體負(fù)責(zé)人，公司時(shí)任董事會(huì)秘書孫邈沒有勤奮盡責(zé)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所決定及時(shí)對中國微電子董事會(huì)秘書孫邈進(jìn)行控制和警示，并要求中國微電子董事會(huì)監(jiān)督員采取有力措施整改相關(guān)違規(guī)行為。

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