鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 近日，中國人民銀行江蘇省分行官網(wǎng)消息顯示，江蘇泰興農(nóng)商行因7項(xiàng)違規(guī)行為，包括未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等，被警告并罰款249萬元。

具體違規(guī)行為如下：

1. 違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2. 違反賬戶管理規(guī)定；

3. 違反銀行卡收單管理規(guī)定；

4. 違反人民幣流通管理規(guī)定；

5. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

6. 未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

7. 與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

時(shí)任江蘇泰興農(nóng)商行電子銀行部副總經(jīng)理葉某兵，因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬元。

上述“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”違規(guī)行為，依據(jù)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度”。