（一）新時(shí)期，企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)凸顯

在當(dāng)下的社會(huì)變革中，民營(yíng)企業(yè)所面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)越來(lái)越復(fù)雜，越來(lái)越系統(tǒng)。這些年，來(lái)自企業(yè)外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境，甚至企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到來(lái)自方方面面的事件或者法律問(wèn)題，都有可能成為導(dǎo)火索直接引燃企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)陷入困境、陷入危機(jī)，最終導(dǎo)致企業(yè)、企業(yè)家的滅頂之災(zāi)。這些系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可逆轉(zhuǎn)，將直接導(dǎo)致企業(yè)難以為繼。

（二）新時(shí)期，來(lái)自方方面面的法律問(wèn)題需要系統(tǒng)解決方案

過(guò)去，民營(yíng)企業(yè)包括現(xiàn)在大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)對(duì)法律的認(rèn)識(shí)僅停留在企業(yè)內(nèi)部單一的法律部門(mén)，也就是“小法務(wù)”。例如：企業(yè)發(fā)生了糾紛，涉及到訴訟要請(qǐng)律師辯護(hù)、代理。企業(yè)對(duì)出現(xiàn)的法律問(wèn)題，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，根據(jù)法律事件進(jìn)行應(yīng)對(duì)。法務(wù)部門(mén)從設(shè)置、人員、專(zhuān)業(yè)、資源、公司內(nèi)地位來(lái)安排，處于公司內(nèi)沒(méi)有發(fā)言權(quán)的境地。如果我們法律部門(mén)還停留在非常小的、作坊式的、單打獨(dú)斗的模式，是不能適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展騰飛的戰(zhàn)略需求。

一、企業(yè)需要有一個(gè)合規(guī)管理委員會(huì)，通盤(pán)考慮企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定一個(gè)合規(guī)制度，各個(gè)層級(jí)的責(zé)任人，具體落實(shí)到業(yè)務(wù)部門(mén)、管理部門(mén)包括員工的責(zé)任。

二、要把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容加以擴(kuò)大，不僅僅是與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)，一定要與企業(yè)有可能涉及的方方面面，包括刑事風(fēng)險(xiǎn)包括商事風(fēng)險(xiǎn)，民事風(fēng)險(xiǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)，公司風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)都要納入這個(gè)范圍，尤其要對(duì)企業(yè)家個(gè)人公司一把手董事長(zhǎng)行為，尤其是企業(yè)做大做強(qiáng)以后，在社會(huì)上有很好的聲譽(yù)，有很高的品牌價(jià)值，對(duì)企業(yè)的老板的個(gè)人行為就要嚴(yán)加防范，嚴(yán)防死守，這個(gè)不是開(kāi)玩笑的。

三、企業(yè)的合規(guī)管理模式要根據(jù)企業(yè)的需要有所重點(diǎn)，比如銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，還有重點(diǎn)人員，重點(diǎn)崗位，重點(diǎn)崗位的行為，評(píng)估，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)發(fā)生危機(jī)后，有一個(gè)預(yù)警機(jī)制，怎么有效的和外部律師事務(wù)所和內(nèi)部的法律部門(mén)建立一整套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，預(yù)警體系，防范體系包括對(duì)媒體的怎么的關(guān)注及時(shí)的收集對(duì)企業(yè)品牌名譽(yù)榮譽(yù)造成損害的各種行為，然后整個(gè)法律法規(guī)體系成為企業(yè)的文化，整個(gè)合規(guī)體系變成企業(yè)立于不敗之地企業(yè)不僅要合規(guī)，還要利用合規(guī)把法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)，創(chuàng)造性的應(yīng)用法律。

（一）借鑒中央企業(yè)的合規(guī)管理

中央企業(yè)的整個(gè)系統(tǒng)性法律合規(guī)管理制度安排、規(guī)范體系和合規(guī)管理值得民營(yíng)企業(yè)借鑒。民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，會(huì)遇到很多法律問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)一定要提升法務(wù)理念，把法務(wù)部門(mén)從小法務(wù)上升到中法務(wù)最后達(dá)到大法務(wù)。

（二）構(gòu)建企業(yè)全方位的合規(guī)管理

現(xiàn)在法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)滲透民營(yíng)企業(yè)的方方面面：有刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、商事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)、婚姻家庭法律風(fēng)險(xiǎn)等，這些法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)設(shè)立的制度、運(yùn)營(yíng)模式、融資模式、投資模式等提出更高要求。在此背景下，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建一個(gè)全方位的合規(guī)管理體系。

（三）全方位的合規(guī)管理必須成為企業(yè)法律文化

大法務(wù)時(shí)代合規(guī)管理的實(shí)現(xiàn)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的整體文化要提出更高的要求。大法務(wù)時(shí)代合規(guī)管理要求企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)踐過(guò)程中，企業(yè)高層將合規(guī)管理作為戰(zhàn)略調(diào)整、戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。

（四）民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)管理必須符合戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營(yíng)范圍

民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)管理制度安排涉及很多問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理制度安排不可能達(dá)到中央企業(yè)那樣龐大的組織體系，也不可能安排非常充沛的人員和資源。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的情況，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略和核心競(jìng)爭(zhēng)力，充分考慮企業(yè)容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的方面，來(lái)制定企業(yè)自己的合規(guī)管理模式。