（一）新時期，企業(yè)內部系統(tǒng)性風險凸顯

在當下的社會變革中，民營企業(yè)所面臨的問題和挑戰(zhàn)越來越復雜，越來越系統(tǒng)。這些年，來自企業(yè)外部環(huán)境、內部環(huán)境，甚至企業(yè)發(fā)展過程中遇到來自方方面面的事件或者法律問題，都有可能成為導火索直接引燃企業(yè)內部系統(tǒng)性風險，讓企業(yè)陷入困境、陷入危機，最終導致企業(yè)、企業(yè)家的滅頂之災。這些系統(tǒng)性風險是不可逆轉，將直接導致企業(yè)難以為繼。

（二）新時期，來自方方面面的法律問題需要系統(tǒng)解決方案

過去，民營企業(yè)包括現(xiàn)在大多數(shù)民營企業(yè)對法律的認識僅停留在企業(yè)內部單一的法律部門，也就是“小法務”。例如：企業(yè)發(fā)生了糾紛，涉及到訴訟要請律師辯護、代理。企業(yè)對出現(xiàn)的法律問題，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，根據(jù)法律事件進行應對。法務部門從設置、人員、專業(yè)、資源、公司內地位來安排，處于公司內沒有發(fā)言權的境地。如果我們法律部門還停留在非常小的、作坊式的、單打獨斗的模式，是不能適應民營企業(yè)發(fā)展騰飛的戰(zhàn)略需求。

一、企業(yè)需要有一個合規(guī)管理委員會，通盤考慮企業(yè)的合規(guī)風險，制定一個合規(guī)制度，各個層級的責任人，具體落實到業(yè)務部門、管理部門包括員工的責任。

二、要把企業(yè)法律風險防范的內容加以擴大，不僅僅是與企業(yè)經(jīng)營有關，一定要與企業(yè)有可能涉及的方方面面，包括刑事風險包括商事風險，民事風險，合同風險，公司風險，知識產(chǎn)權風險都要納入這個范圍，尤其要對企業(yè)家個人公司一把手董事長行為，尤其是企業(yè)做大做強以后，在社會上有很好的聲譽，有很高的品牌價值，對企業(yè)的老板的個人行為就要嚴加防范，嚴防死守，這個不是開玩笑的。

三、企業(yè)的合規(guī)管理模式要根據(jù)企業(yè)的需要有所重點，比如銷售環(huán)節(jié)，還有重點人員，重點崗位，重點崗位的行為，評估，發(fā)生風險時發(fā)生危機后，有一個預警機制，怎么有效的和外部律師事務所和內部的法律部門建立一整套風險識別體系，預警體系，防范體系包括對媒體的怎么的關注及時的收集對企業(yè)品牌名譽榮譽造成損害的各種行為，然后整個法律法規(guī)體系成為企業(yè)的文化，整個合規(guī)體系變成企業(yè)立于不敗之地企業(yè)不僅要合規(guī)，還要利用合規(guī)把法律風險轉化為企業(yè)發(fā)展的機會，創(chuàng)造性的應用法律。

（一）借鑒中央企業(yè)的合規(guī)管理

中央企業(yè)的整個系統(tǒng)性法律合規(guī)管理制度安排、規(guī)范體系和合規(guī)管理值得民營企業(yè)借鑒。民營企業(yè)在發(fā)展過程中，會遇到很多法律問題。民營企業(yè)一定要提升法務理念，把法務部門從小法務上升到中法務最后達到大法務。

（二）構建企業(yè)全方位的合規(guī)管理

現(xiàn)在法律風險已經(jīng)滲透民營企業(yè)的方方面面：有刑事法律風險、商事法律風險、民事法律風險、婚姻家庭法律風險等，這些法律風險對企業(yè)設立的制度、運營模式、融資模式、投資模式等提出更高要求。在此背景下，民營企業(yè)應當構建一個全方位的合規(guī)管理體系。

（三）全方位的合規(guī)管理必須成為企業(yè)法律文化

大法務時代合規(guī)管理的實現(xiàn)對民營企業(yè)的整體文化要提出更高的要求。大法務時代合規(guī)管理要求企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃實踐過程中，企業(yè)高層將合規(guī)管理作為戰(zhàn)略調整、戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。

（四）民營企業(yè)的合規(guī)管理必須符合戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營范圍

民營企業(yè)的合規(guī)管理制度安排涉及很多問題。民營企業(yè)合規(guī)管理制度安排不可能達到中央企業(yè)那樣龐大的組織體系，也不可能安排非常充沛的人員和資源。民營企業(yè)應根據(jù)企業(yè)自身的情況，結合企業(yè)戰(zhàn)略和核心競爭力，充分考慮企業(yè)容易發(fā)生風險和危機的方面，來制定企業(yè)自己的合規(guī)管理模式。