2023年7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式公布，自2023年9月1日起施行。

值得注意的是，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》是我國第一部針對私募投資基金行業(yè)，兼顧私募投資基金行業(yè)發(fā)展和風險防控的行政法規(guī)。

制定專門的行政法規(guī)，將投資基金的業(yè)務活動納入法治軌道、規(guī)范的跟蹤監(jiān)管旨在鼓勵私募股權投資基金行業(yè)健康發(fā)展，更好地保護投資者合法權益，進一步服務實體經(jīng)濟、促進科技創(chuàng)新等功能。據(jù)介紹，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》共7章62條，重點介紹以下內(nèi)容。

一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍，規(guī)定以投資活動為目的，以非公開方式募集資金，設立投資基金或者依法設立公司、本條例適用于由私募基金管理人或者普通合伙人管理，從事以投資人利益為目的的投資活動的合伙企業(yè)。

二是明確私募基金管理人和托管人的義務。明確不成為私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關主體，明確從業(yè)人員應當按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓。規(guī)定私募基金管理人應當依法向國務院證券監(jiān)督管理機構委托的機構辦理登記手續(xù)，明確注銷登記。列出私募基金管理公司的股東、實際控制人、合伙人禁止的行為，并明確私募基金管理人應當滿足的要求。明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責。

三是規(guī)范資金募集和投資運作。私募投資基金應當向合格投資者募集或者轉讓，單只私募股權投資基金的投資者累計人數(shù)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人應根據(jù)投資者的不同風險水平匹配私募投資基金產(chǎn)品風險識別能力和風險承擔能力。加強私募投資基金募集后的監(jiān)管和監(jiān)控。明確私募投資基金的財產(chǎn)投資范圍和不得經(jīng)營的業(yè)務，規(guī)定私募投資基金的投資級別。規(guī)范私募基金管理人及其從業(yè)人員的行為。

四是對創(chuàng)業(yè)投資基金做出特別規(guī)定。國家對風險投資基金給予政策支持，鼓勵和引導其投資成長、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)調，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應當符合的條件，對創(chuàng)業(yè)投資基金實施區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)管和自律管理。

第五，加強監(jiān)督管理和法律責任。規(guī)定對私募投資基金業(yè)務活動的監(jiān)督管理應當貫徹黨和國家的路線方針政策、決策部署。明確國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)管職責和措施。規(guī)定國務院證券監(jiān)督管理機構應當與國務院有關部門和省級人民政府建立私募投資基金監(jiān)督管理信息共享、統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送、風險處置合作機制。此外，還明確規(guī)定了違反這些規(guī)定的法律責任。

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