日前，北京證監(jiān)局向“100億私募”九鵬資產(chǎn)發(fā)出警示控制罰單，指出其違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》，在參與a股公司東易日盛(公司注冊(cè)地為北京)投資交易時(shí)。

到目前為止，這個(gè)公募系“準(zhǔn)百億私募”已經(jīng)在近10個(gè)月內(nèi)兩次受到處罰，上一次對(duì)其進(jìn)行處罰的是深圳證券交易所。

值得注意的是，九鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)從今年開(kāi)始表現(xiàn)出極其罕見(jiàn)的強(qiáng)烈分化。其今年業(yè)績(jī)最好的產(chǎn)品成功翻了一番，業(yè)績(jī)最差的產(chǎn)品凈值幾乎減半。

違規(guī)減持受到警告

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)采取警示函監(jiān)管措施的決定》。

公告顯示，經(jīng)調(diào)查，玖鵬資產(chǎn)作為經(jīng)理的玖鵬大鵬優(yōu)選20號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)玖鵬基金)，曾為a股公司東易日盛5%以上股東；2022年7月25日，玖鵬基金通過(guò)大宗交易減持，將其擁有的東易日盛股份比例從5.99%下降至3.99%，當(dāng)其擁有的東易日盛股份比例下降至5%時(shí)，未能按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。

上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定， 目前，九鵬資產(chǎn)采取行政監(jiān)管措施，出具警示函。同時(shí)，北京證監(jiān)局要求九鵬資產(chǎn)遵守金融市場(chǎng)法律法規(guī)，避免非法交易。

另外，深交所官網(wǎng)管控公開(kāi)信息顯示，早在2022年10月12日，深交所也就九鵬資產(chǎn)發(fā)出了監(jiān)管函。 深圳證券交易所表示，玖鵬資產(chǎn)未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易，當(dāng)其持有東易日盛股份比例下降至5%。 深圳證券交易所提醒，九鵬資產(chǎn)作為上市公司股東，應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，按照國(guó)家法律、法規(guī)、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定規(guī)范經(jīng)營(yíng)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平履行信息披露義務(wù)。

對(duì)于相關(guān)監(jiān)管措施，玖鵬資產(chǎn)相關(guān)人士8月8日回應(yīng)《中國(guó)證券報(bào)》記者，稱(chēng)相關(guān)違規(guī)事件發(fā)生在2022年，公司此前已向深圳證券交易所解釋?zhuān)还咀蛱靹偸盏阶詈笠粭l相關(guān)(處罰)信息，目前還沒(méi)有其他回應(yīng)或解釋。

非法減持或者有些奇怪

根據(jù)公開(kāi)信息，玖鵬資產(chǎn)成立于2016年2月，同年9月在中國(guó)基金會(huì)注冊(cè)，注冊(cè)資本1500萬(wàn)元，目前資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)50億元。

九鵬資產(chǎn)核心團(tuán)隊(duì)作為公募部門(mén)的“100億私募”，大部分都有豐富的公募背景。公司投資總監(jiān)等多名投資經(jīng)理均擔(dān)任過(guò)基金經(jīng)理、研究部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、投資部總經(jīng)理等關(guān)鍵崗位。在華寶興業(yè)基金、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行匯理基金等公募。公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)和信息填報(bào)負(fù)責(zé)人也有10多年的資深公募機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)。

2022年1月， 東易日盛控股股東北京東易天正投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東易天正)曾與九鵬資產(chǎn)簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以5.55元/股的價(jià)格將2515萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓給九鵬基金，占東易日盛總股本的5.99%。2022年1月12日，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)。九鵬資產(chǎn)非法減持發(fā)生在股權(quán)轉(zhuǎn)讓大約6個(gè)半月后。

私募業(yè)內(nèi)人士表示，在九鵬資產(chǎn)成為東易日盛持股5%以上重要股東后，其相關(guān)減持動(dòng)作必須遵守市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定。從2022年7月25日的大宗交易操作來(lái)看，不排除之前接管控股股東股權(quán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)過(guò)橋減持的可能性。然而，九鵬資產(chǎn)8日沒(méi)有回應(yīng)這一行業(yè)猜測(cè)。

從今年開(kāi)始，九鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)也呈現(xiàn)出極其罕見(jiàn)的強(qiáng)烈分化。其在某第三方機(jī)構(gòu)公布的最新凈值超過(guò)20只基金產(chǎn)品，今年業(yè)績(jī)最好的產(chǎn)品暴利超過(guò)100%(實(shí)際數(shù)據(jù)為100.96%)，而業(yè)績(jī)最差的則遭受近50%的巨額虧損(實(shí)際數(shù)據(jù)為-46.54%)，這在私募行業(yè)是罕見(jiàn)的。在這些產(chǎn)品中，業(yè)績(jī)最佳的最新凈值日為8月4日，業(yè)績(jī)最差的最新凈值日為6月2日。對(duì)有關(guān)產(chǎn)品業(yè)績(jī)的極大分化，公司方面也沒(méi)有做出回應(yīng)。

近日多家私募被管控點(diǎn)名。

中國(guó)證券報(bào)記者進(jìn)一步整理了公開(kāi)信息，發(fā)現(xiàn)近兩個(gè)月來(lái)，中國(guó)基金會(huì)和地方證監(jiān)局“點(diǎn)名”出具了多家私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函或處罰，其中許多涉及信息披露。

8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，杭州德道資產(chǎn)管理有限公司存在一些非公司員工參與交易下單、單方面推薦管理的部分基金等違法行為。在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，沒(méi)有認(rèn)真履行管理人職責(zé)和管理。因此，浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管措施出具警示函，并將其記錄在證券期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信檔案中。

此外，近日，中國(guó)基金會(huì)在其官網(wǎng)發(fā)布了兩項(xiàng)紀(jì)律處分決定，上海邦邦資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)邦邦資產(chǎn)管理)及其總經(jīng)理受到處罰。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)基金協(xié)會(huì)表示，華盛資產(chǎn)管理曾發(fā)起成立華盛優(yōu)先私募基金1號(hào)和2號(hào)基金；但華盛資產(chǎn)管理在相關(guān)信息公開(kāi)文件中公布的相關(guān)貸款金額與實(shí)際貸款金額存在較大差異，對(duì)投資者了解基金交易決策、利潤(rùn)分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等有重大影響。，這是可能影響投資者合法權(quán)益的重要信息。 未按合同約定屬實(shí)的澎湃資管投資。 那些披露這些數(shù)據(jù)的人沒(méi)有按照約定進(jìn)行信用。 利息公布的違規(guī)操作。 因此，中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé)巨澎資產(chǎn)管理，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。

根據(jù)江蘇證監(jiān)局近日披露的信息，歌斐資產(chǎn)在經(jīng)營(yíng)創(chuàng)世鼎興三期一號(hào)并購(gòu)私募基金和創(chuàng)世鼎興三期二號(hào)并購(gòu)基金的過(guò)程中，存在與具體情況不符的違規(guī)操作。相關(guān)行為違反了《私募股權(quán)基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，因此采取行政監(jiān)管措施出具警示函。

對(duì)此，歌斐資產(chǎn)在公司官網(wǎng)發(fā)布情況說(shuō)明，警告函中提到，定期報(bào)告中的“情況不一致”是指?jìng)€(gè)別已撤出的項(xiàng)目在基金定期提交報(bào)告(控制格式)中沒(méi)有及時(shí)更新為“已撤出”。相關(guān)項(xiàng)目已于2020年下半年至2021年初撤出，投資者報(bào)告中已及時(shí)充分披露基金及項(xiàng)目退出進(jìn)展和回款情況(但監(jiān)管報(bào)告中狀態(tài)未及時(shí)更新)。關(guān)于未及時(shí)更新的情況并沒(méi)有損害投資者的利益，歌斐資產(chǎn)已經(jīng)在相應(yīng)的更原信披報(bào)(控制格式)中更新了上述情況。

歌斐資產(chǎn)表示，準(zhǔn)確的信息披露是金融市場(chǎng)保持信息透明度和及時(shí)性的重要手段，必須進(jìn)一步提高披露工作的準(zhǔn)確性。同時(shí)，公司為上述未及時(shí)更新事項(xiàng)帶來(lái)的不便道歉，并不斷提高基金披露的準(zhǔn)確性，勤于履行管理職責(zé)。

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