南華期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱“南華期貨”，603093）因國(guó)債交易中存在違規(guī)行為被查處。

9月7日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布消息稱，日前，交易商協(xié)會(huì)針對(duì)非法人產(chǎn)品管理人南華期貨在相關(guān)國(guó)債交易中存在的安排“代持”交易、利益輸送等違規(guī)行為進(jìn)行查處。

經(jīng)查，2022年8月中下旬，南華期貨安排3家農(nóng)商行違規(guī)開(kāi)展多筆債券“代持”交易，并在其管理的兩個(gè)不同產(chǎn)品之間輸送“代持”利潤(rùn)；3家農(nóng)商行分別參與相關(guān)“代持”交易。

交易商協(xié)會(huì)指出，在上述交易活動(dòng)中，南華期貨在其管理的2期資產(chǎn)管理計(jì)劃之間輸送交易利潤(rùn)，損害了相關(guān)委托人的權(quán)益。南華期貨的行為違反了銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)南華期貨予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件暴露出的業(yè)務(wù)合規(guī)性管理問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。3家農(nóng)商行因情節(jié)輕重分別被處以誡勉談話或通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改的自律處分。

交易商協(xié)會(huì)表示，公平公正、健康有序的二級(jí)市場(chǎng)對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用至關(guān)重要。2022年銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券交易總額已達(dá)271.2萬(wàn)億元，較2021年增長(zhǎng)26.4%。在市場(chǎng)快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險(xiǎn)”的問(wèn)題。近年來(lái)，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)化對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易行為的自律管理，完善自律管理框架、開(kāi)展交易相關(guān)業(yè)務(wù)檢查、建立交易行為信息檔案、修訂貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引等。

下一步，交易商協(xié)會(huì)將以維護(hù)市場(chǎng)公平和秩序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易行為的監(jiān)測(cè)監(jiān)督、合規(guī)督導(dǎo)及自律懲處，強(qiáng)化市場(chǎng)警示教育，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)銀行間市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

公司官網(wǎng)資料顯示，南華期貨成立于1996年，注冊(cè)資金6.1億元，是中國(guó)金融期貨交易所首批全面結(jié)算會(huì)員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權(quán)會(huì)員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所成功上市。

南華期貨主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)，為全球化金融衍生品服務(wù)平臺(tái)。目前擁有11家分公司、3家全資子公司、29家營(yíng)業(yè)部、員工約千人。

業(yè)績(jī)方面，南華期貨8月18日披露的半年報(bào)顯示，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入31.45億元，同比下降7.8%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.68億元，同比增長(zhǎng)123.62%；基本每股收益0.28元。

截至9月7日收盤，南華期貨收跌1.38%，報(bào)12.88元/股。

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