博士學(xué)位是學(xué)歷教育中的最高學(xué)位，標(biāo)志被授予者的受教育程度和學(xué)術(shù)水平，達(dá)到本專業(yè)的最高學(xué)識水準(zhǔn)。

Raymond Fisman教授領(lǐng)銜的研究團(tuán)隊，使用“學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)”（論文查重系統(tǒng)），來衡量上市公司高管的博士學(xué)位論文查重率，其研究結(jié)果表明，高管個人的博士學(xué)位論文重復(fù)率，與企業(yè)集體的機(jī)會主義行為有顯著的關(guān)聯(lián)。

具體而言，上市公司高管的博士學(xué)位論文重復(fù)比率越高，則其所在企業(yè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、商業(yè)欺詐以及高管在職消費行為，通常更頻繁。此外，審計師也更容易給此類上市公司出具非標(biāo)審計意見。

高職位與高學(xué)位

對于企業(yè)而言，博士學(xué)位占比較高的企業(yè)可能存在一些商業(yè)優(yōu)勢。作為人力資本的重要部分，博士可能通過提高工作效率，加快技術(shù)進(jìn)步等多種途徑提升上市公司業(yè)績。同時，博士數(shù)量的上升也會相應(yīng)增加企業(yè)的人力開支。

為了完成該項研究，F(xiàn)isman教授的研究團(tuán)隊查詢了2000年至2021年期間在上交所和深交所上市的4682家公司的三類高級管理者（董事長、總經(jīng)理和首席財務(wù)官）的學(xué)歷教育情況。在上述公開可查的11219名董事長中，834位董事長具有博士學(xué)位，占比7.43%；在14200名總經(jīng)理中，898位總經(jīng)理具有博士學(xué)位，占比6.32%；在11417名首席財務(wù)官中，153位首席財務(wù)官具有博士學(xué)位，占比1.34%。

在上述具有博士學(xué)位的上市公司高管中，超過一半（56.87%）是從中國內(nèi)地獲得博士學(xué)位，15.49%從國際及中國港澳臺地區(qū)獲得博士學(xué)位。有趣的是，F(xiàn)isman教授團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)27.64%的高管在對外披露的個人簡歷中聲稱自己獲得博士學(xué)位，但未披露自己的畢業(yè)院校名稱。

對于能查詢到畢業(yè)院校名稱的博士高管，F(xiàn)isman教授團(tuán)隊全面搜集了其博士畢業(yè)論文的原文。對于從中國內(nèi)地獲得博士學(xué)位的董事長，該團(tuán)隊搜索了兩個常用的電子學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫——中國知網(wǎng)、萬方，最終找到358篇中文論文的電子版本；對于從國際及中國港澳臺地區(qū)獲得博士學(xué)位的董事長，該團(tuán)隊搜索了國際常用的電子學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫——ProQuest，最終找到55篇英文論文的電子版本。

光明的舞臺與隱秘的角落

當(dāng)前，各高等院校廣泛使用中國知網(wǎng)的查重系統(tǒng)對畢業(yè)論文進(jìn)行檢測。Fisman教授指出，機(jī)器檢測與人為判別畢竟存在一定的差別，知網(wǎng)的查重率不一定是判斷剽竊的標(biāo)準(zhǔn)。該系統(tǒng)雖然不能替代人工檢測，但卻是目前相對可靠的機(jī)器查重檢測工具。

Fisman教授團(tuán)隊利用中國知網(wǎng)的查重系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)有很多上市公司高管的博士學(xué)位論文重復(fù)率較高。例如，高達(dá)44.00%獲得博士學(xué)位的上市公司高管博士學(xué)位論文重復(fù)率超過20%；從中位數(shù)看，17.70%的論文內(nèi)容直接復(fù)制其他人的論文但未進(jìn)行引用。進(jìn)一步地，高重復(fù)率的博士學(xué)位論文在國有企業(yè)高管群體中更為常見，可能源于博士學(xué)位是國企高管政治晉升的重要因素。

自2009年起，博士高管的論文重復(fù)率出現(xiàn)了明顯下降，而且獲得博士學(xué)位的高管比率也同時出現(xiàn)了明顯下降。其原因在于，中國教育部于2009年頒布了《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，通過防范和懲治學(xué)位論文抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，來保證學(xué)位論文質(zhì)量。上述發(fā)現(xiàn)表明，主管機(jī)構(gòu)的重視對學(xué)術(shù)不誠信行為起到了約束作用，也可能阻礙了通過抄襲他人論文獲得博士學(xué)位的途徑。

為了更科學(xué)地驗證上述假設(shè)，F(xiàn)isman教授團(tuán)隊為每一名上市公司高管找到了特征基本相近的另一名同學(xué)作為“配對組”。這些“配對組”的特征為“同一所學(xué)校、同一個專業(yè)、同一年（或相近年度）畢業(yè)”。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，上市公司高管的博士論文重復(fù)率比隨機(jī)選擇的“博士同學(xué)”略高。

個人學(xué)術(shù)不端與公司經(jīng)營不端

為了探尋上市公司高管的個人學(xué)術(shù)不端行為與上市公司的經(jīng)營不端行為之間有何關(guān)聯(lián)，F(xiàn)isman教授團(tuán)隊將研究視域聚焦于董事長的博士學(xué)位論文情況，其原因在于，董事長職位在中國上市公司中通常擁有最大的決策權(quán)。研究數(shù)據(jù)顯示，上市公司高管的博士學(xué)位論文重復(fù)率越嚴(yán)重，所在公司的關(guān)聯(lián)交易越頻繁、被行政處罰的概率越高、管理層在職消費的金額越大，并且更有可能被給予“非標(biāo)準(zhǔn)”審計意見。

個人學(xué)術(shù)不端和公司經(jīng)營不端的關(guān)聯(lián)性，可能源于如下兩個方面的原因：

一方面，從個人的行為規(guī)范視角來看，如果在受教育階段投機(jī)取巧，走上工作崗位（尤其是領(lǐng)導(dǎo)崗位）就會發(fā)展成觸犯法律法規(guī)和違背社會道德的大問題。

另一方面，從單位的合規(guī)經(jīng)營視角來看，高層管理者的行為舉止為公司全體員工樹立了標(biāo)桿。如果高層管理者抱有“拿來主義”的工作態(tài)度，公司勢必上行下效。在管理公司行為失范的現(xiàn)象時，這類個人學(xué)術(shù)不端的高層管理者也會明顯底氣不足。

結(jié)語

博士畢業(yè)論文跟隨學(xué)位獲得者的終身，是學(xué)歷教育生涯的總結(jié)性報告。雖然有觀點認(rèn)為，個人學(xué)習(xí)能力可以用名校學(xué)位或高考分?jǐn)?shù)來度量。但是，學(xué)位獲得者的誠信習(xí)慣和認(rèn)知活動極有可能體現(xiàn)在他們的工作和生活中，內(nèi)在的誠信更適合采用博士論文的重復(fù)率予以衡量。Raymond Fisman教授團(tuán)隊的研究成果，為社會科學(xué)工作者提供了一種衡量個人道德的學(xué)術(shù)工具，這種學(xué)術(shù)工具可以廣泛用于測量學(xué)位獲得者對是非曲直的認(rèn)知，從而為社會科學(xué)工作者帶來更多有趣的研究話題，并為實務(wù)界帶來更多有用的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

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