9月13日，上海證券交易所（簡(jiǎn)稱“上交所”）微信公號(hào)發(fā)布消息，回應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板在審企業(yè)得一微電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱“得一微”）間接股東中存在8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股情形的質(zhì)疑。

上交所回應(yīng)稱，根據(jù)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)回復(fù)情況，媒體報(bào)道中涉及的8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員主要是通過(guò)相關(guān)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立的員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導(dǎo)的投資行為，這8名離職人員間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。

上交所表示，一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、從嚴(yán)監(jiān)管的原則，多措并舉切實(shí)削減離職人員身份價(jià)值。證監(jiān)會(huì)專門出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號(hào)》，明確離職人員不當(dāng)入股IPO企業(yè)的情形，對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出嚴(yán)格核查要求，防止離職人員通過(guò)利益輸送等不當(dāng)入股IPO企業(yè)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)建立了專項(xiàng)核查和獨(dú)立復(fù)核制度，確保審核過(guò)程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對(duì)得一微進(jìn)行審核。

曾被兩輪問詢

據(jù)官網(wǎng)顯示，得一微（YEESTOR）總部位于深圳，在合肥、廣州、長(zhǎng)沙等地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。得一微為行業(yè)客戶提供存儲(chǔ)控制芯片、存儲(chǔ)器產(chǎn)品、IP和設(shè)計(jì)服務(wù)在內(nèi)的一站式存儲(chǔ)解決方案，產(chǎn)品覆蓋消費(fèi)級(jí)、企業(yè)級(jí)、工業(yè)級(jí)、汽車級(jí)應(yīng)用。16年技術(shù)積累和業(yè)務(wù)拓展，得一微建立了固態(tài)硬盤存儲(chǔ)（PCIe/SATA）、嵌入式存儲(chǔ)（UFS/eMMC/SPI-NAND）和擴(kuò)充式存儲(chǔ)（USB/SD）的完整存儲(chǔ)產(chǎn)品線。

2022年11月29日，得一微向科創(chuàng)板遞交招股書，擬募資金額12.24億元。其間，得一微共被監(jiān)管進(jìn)行兩輪問詢，在公布的兩份答復(fù)中，監(jiān)管部門就8名證監(jiān)系統(tǒng)離職人員的具體情況進(jìn)行了深入追問。

得一微在答復(fù)表示，得一微的間接股東中存在8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員，分別為梁余音、王駿、羅浩彬、岳新宇、彭俊衡、劉宇、王桂元、黃勛云。這8名人員離開證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的時(shí)間區(qū)間在2016年至2019年。

據(jù)得一微8月13日提交的問詢回復(fù)，梁余音于2016年8月離職，時(shí)任深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）固定收益部助理經(jīng)理；王駿2017年6月離職，時(shí)任廣東證監(jiān)局主任科員；羅浩彬于2019年9月離職，時(shí)任廣東證監(jiān)局主任科員；岳新宇2018年1月離職，時(shí)任河南證監(jiān)局主任科員；彭俊衡于2017年12月離職，曾任證監(jiān)會(huì)期貨部副部長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)正處級(jí)調(diào)研員、上海期貨交易所副總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)上海專員辦副專員、證監(jiān)會(huì)期貨部副主任、證監(jiān)會(huì)期貨部正局級(jí)巡視員、上海中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司總經(jīng)理、上海證監(jiān)局正局級(jí)巡視員；劉宇于2018年3月離職，時(shí)任黑龍江證監(jiān)局公司監(jiān)管處主任科員；王桂元2017年7月離職，時(shí)任深交所借調(diào)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部六處預(yù)審員；黃勛云于2016年5月離職，時(shí)任上交所上市公司監(jiān)管部執(zhí)行經(jīng)理。

上交所還指出，王駿、羅浩彬、岳新宇3人系首輪問詢回復(fù)后新增，且岳新宇曾在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的任職情況尚不明確。

通過(guò)兩個(gè)股東間接入股

梳理公開資料可知，8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員共涉及到兩大直接持股的股東，分別為中小企業(yè)發(fā)展基金（江蘇南通有限合伙）（簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)基金”）、深圳市投控東海中小微創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱“深圳投控”）。其中，中小企業(yè)基金于2018年7月，通過(guò)深圳立而鼎股權(quán)投資得一微；深圳投控于2020年10月參與了得一微B2輪融資。

中小企業(yè)基金、深圳投控的投資行為，導(dǎo)致了兩家公司背后共同的上層的間接股東/合伙人易方達(dá)基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“易方達(dá)基金”）間接持有得一微股份。而8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員中，王駿、羅浩彬、梁余音、岳新宇等四人，均為易方達(dá)基金管理有限公司員工，因參與員工持股計(jì)劃，也間接持有得一微股份。

其余四人情況類似。深圳投控的上層股東還包括天津飛旋科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“天津飛旋”）、民生證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“民生證券”）。彭俊衡于2019年9月投資入股天津飛旋，也間接持有了得一微股份；劉宇、王桂元及黃勛云為民生證券員工，同樣通過(guò)員工持股平臺(tái)，最終間接持有得一微股份。

根據(jù)得一微此前的問詢回復(fù)，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查及測(cè)算，王駿、羅浩彬及岳新宇通過(guò)發(fā)行人股東中小企業(yè)基金及深圳投控間接持有發(fā)行人股份數(shù)量少于10萬(wàn)股或持股比例低于0.01%，王駿、羅浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股東最終持有人的核查標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)。

此外，據(jù)得一微的回復(fù)，根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)于見微數(shù)據(jù)等網(wǎng)站的公開查詢及易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司出具的承諾函，8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的入股價(jià)格不存在異常。

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