原創(chuàng) 汪思敏 上海市法學(xué)會 東方法學(xué)

檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)向企業(yè)提出刑事合規(guī)檢察建議，不僅有利于降低企業(yè)犯罪風(fēng)險，也體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)實施當(dāng)前民營企業(yè)犯罪治理政策的具體體現(xiàn)。當(dāng)前，我國企業(yè)合規(guī)檢察在實踐中的建議主要有“相對不起訴”。 “企業(yè)合規(guī)檢察建議”模式 公益訴訟有兩種方式，因為檢察機(jī)關(guān)對相關(guān)公司提出的合規(guī)檢察建議質(zhì)量不高、目的性和可執(zhí)行性低、檢察建議后保證制度落實的遺憾和行政處罰，嚴(yán)重影響了刑事合規(guī)檢察建議的效果，為構(gòu)建更加科學(xué)完善的刑事合規(guī)檢察建議制度，應(yīng)通過暢通行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，完善檢察建議的監(jiān)督實施機(jī)制，重視交叉學(xué)科人才的培養(yǎng)，提供保障。

引言

構(gòu)建具有中國特色的社會主義法治營商環(huán)境，既是進(jìn)一步推進(jìn)中國法治現(xiàn)代化的必然要求，也是全面推進(jìn)依法治國、建設(shè)法治中國的必然要求。法治經(jīng)營環(huán)境不僅是新時期實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的推動者，也是我們從容應(yīng)對百年來從未發(fā)生過的巨大變化，妥善處理安全發(fā)展和穩(wěn)定聯(lián)系的壓艙石。因此，如何以法制思維優(yōu)化經(jīng)營環(huán)境的法治路徑，成為考驗各級司法行政機(jī)關(guān)的重要課題。

2021年4月，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》(以下簡稱《方案》)，指出檢察機(jī)關(guān)在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪從寬制度提出輕量刑建議的同時，督促涉案公司做出合規(guī)承諾，積極整改措施，根據(jù)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合實際辦案情況，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營。因此，《方案》明確了兩種模式：合規(guī)檢察和檢察建議。刑事合規(guī)檢察建議是我國檢察機(jī)關(guān)在充分借鑒國外合規(guī)制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，探索出一種適用于我國公司的刑事合規(guī)方式。由于我國企業(yè)合規(guī)改革起步較晚，檢察建議自身剛性約束不足等問題，導(dǎo)致刑事合規(guī)檢察建議在實踐中難以達(dá)到預(yù)期效果。所以，以涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革為背景，充分研究我國刑事合規(guī)檢察建議，具有很強(qiáng)的實踐價值。

檢察機(jī)關(guān)參與企業(yè)合規(guī)的內(nèi)在邏輯

企業(yè)合規(guī)起源于20世紀(jì)的美國，在英國、法國、德國等國家得到廣泛實施，后來成為公司自治的切實可行方式。所謂“企業(yè)合規(guī)”，是指企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展經(jīng)營活動，拒絕和防范相關(guān)違規(guī)行為，最終形成依法依規(guī)開展經(jīng)營活動的習(xí)慣，督促員工第三方等合作伙伴采取依法依規(guī)的經(jīng)營方式。

（一）

促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的必然要求

根據(jù)相關(guān)企業(yè)家犯罪報告的數(shù)據(jù)，企業(yè)和企業(yè)家刑事風(fēng)險頻發(fā)的原因不僅受到外部商業(yè)環(huán)境的影響，還來自企業(yè)內(nèi)部的各種治理缺陷。刑事風(fēng)險遍布公司日常經(jīng)營、財務(wù)管理等多個階段，內(nèi)部法律紀(jì)律控制薄弱，違法違規(guī)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)率低，企業(yè)高管依法合規(guī)意識冷漠等。，所有這些都形成了誘發(fā)或促進(jìn)公司和企業(yè)家刑事風(fēng)險頻繁發(fā)生的內(nèi)生因素。傳統(tǒng)的事后處罰辦案方式很容易導(dǎo)致“辦案搞垮企業(yè)”的后果，這將對企業(yè)和相關(guān)員工、股東、客戶造成不可挽回的損害，進(jìn)而影響社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。目前，中國經(jīng)濟(jì)面臨多重挑戰(zhàn)，公司逐漸意識到企業(yè)合規(guī)的重要性。后期處罰顯然不利于經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定和社會可持續(xù)發(fā)展。合規(guī)整改提供了預(yù)防措施。企業(yè)可以通過檢察機(jī)關(guān)更積極地參與企業(yè)治理，更準(zhǔn)確地識別和控制刑事風(fēng)險，從而促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

（二）

現(xiàn)實基礎(chǔ)檢察機(jī)關(guān)司法理念轉(zhuǎn)型

我國有很長一段時間的行政單位推進(jìn)行政合規(guī)，一些行業(yè)已經(jīng)在探索行政合規(guī)。雖然還沒有普遍推廣，但仍然為公司實施刑事合規(guī)提供了相關(guān)的實踐基礎(chǔ)。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，也是服務(wù)和保障企業(yè)發(fā)展的重要司法力量。最高人民檢察院部署不僅要落實國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議，還要求“牢牢把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，落實認(rèn)罪從寬制度”，推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，推動企業(yè)合規(guī)改革，探索企業(yè)合規(guī)作為司法裁量的重要環(huán)節(jié)。通過總結(jié)成功實踐，細(xì)化制度管理，提供實踐樣本和改革經(jīng)驗，促進(jìn)刑法和刑事訴訟法的修改，為企業(yè)合規(guī)治理提供法律支持和制度支持。

在第一批試點中，檢察機(jī)關(guān)不僅負(fù)責(zé)推進(jìn)整改，還負(fù)責(zé)驗收，其專業(yè)性和檢察職能界限受到質(zhì)疑。第二批試點通過制定《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》，引入第三方共同組建本地區(qū)管委或工作組。檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審查合規(guī)監(jiān)管人名單、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、合規(guī)檢查書面材料，并提出意見和建議；由于行政單位對特定領(lǐng)域比較熟悉，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)檢查中有針對性地加強(qiáng)與第三方機(jī)制管理委員會的協(xié)調(diào)溝通，確保合規(guī)整改更有針對性、更高效。比如湖北省隨州檢察機(jī)關(guān)申請銀行非法發(fā)放貸款案件，邀請當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局派人，與NPC代表、CPPCC委員、律師共同組成第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)，組織指導(dǎo)制定和完善針對性、有效性和可操作性的合規(guī)計劃，邀請行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)代表、專家學(xué)者、律師參與聽證會，確保合規(guī)整改和合規(guī)建設(shè)取得實效。與此同時，企業(yè)合規(guī)不起訴也需要處理偵訴銜接與刑行銜接的關(guān)系，實現(xiàn)程序上的銜接，實體上保證刑事鼓勵的有效性，防止“紙面合規(guī)”的發(fā)生。

（三）

企業(yè)建立誠信體系的現(xiàn)實需要

誠信不僅關(guān)系到企業(yè)的競爭力，也關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展，更深刻地影響著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會風(fēng)氣。中國建立了相對完善的市場信用體系和法律監(jiān)督體系。但由于種種原因，仍存在一些公司不誠實、鉆法律漏洞等現(xiàn)象，在一定程度上影響了市場秩序。通過推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，檢察機(jī)關(guān)不僅對涉案公司給予了深刻的警惕和教育，防止今后可能再次發(fā)生違法犯罪，還為相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供了樣板和參考，促使企業(yè)深刻認(rèn)識到誠信合規(guī)的重要性，牢牢把握合規(guī)工作的真實內(nèi)涵，將合規(guī)理念貫穿于日常工作和行為中，有意識地制定出具有針對性、有效性和可行性的合規(guī)計劃。使信用合規(guī)成為一種必要的行為準(zhǔn)則，從而促進(jìn)社會信用體系的建設(shè)。

（四）

實踐支持企業(yè)合規(guī)改革

在傳統(tǒng)的辦案模式下，檢察機(jī)關(guān)通過提出檢察建議、提起公益訴訟等方式，對辦案進(jìn)行批捕、起訴，參與社會治理。公司合規(guī)制度賦予檢察機(jī)關(guān)以新的、積極的方式參與公司內(nèi)部治理。通過探索公司不起訴的附加條件和企業(yè)合規(guī)性的寬泛制度改革，公司受到刑事鼓勵，督促企業(yè)合規(guī)整改，幫助企業(yè)建立完善的管理制度，從而促進(jìn)市場法制化。比如山東省沂南縣Y公司、姚某明等人串通招標(biāo)案件，促進(jìn)案件合規(guī)性升級為行業(yè)合規(guī)性，幫助在招標(biāo)領(lǐng)域形成合規(guī)性建設(shè)的法律氛圍，辦理案件，保護(hù)企業(yè)，完善一項制度，保證一個行業(yè)的良好效果。浙江人民檢察院在依法懲治涉企犯罪的同時，對涉非公有制經(jīng)濟(jì)案件的立案監(jiān)督和拘留必要性進(jìn)行專項審查，依法消除或變更犯罪情節(jié)輕微的民營企業(yè)家170項強(qiáng)制措施。

二是刑事合規(guī)檢察建議的制度優(yōu)勢

檢察建議是我國檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能、參與社會治理、預(yù)防和減少違法犯罪的重要途徑。涉案企業(yè)合規(guī)改革是檢察機(jī)關(guān)在新形勢下全面服務(wù)保障企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新探索，是傳統(tǒng)檢察職能路徑的必要延伸和應(yīng)對，符合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展時代的要求。檢察機(jī)關(guān)向涉案公司發(fā)出刑事合規(guī)檢察建議，對有效履行檢察建議的涉案公司給予刑事激勵，既能促進(jìn)個別企業(yè)經(jīng)營管理制度的完善，又能從點到面促進(jìn)行業(yè)共性問題的治理，要求行政單位、行業(yè)協(xié)會、商會對行業(yè)進(jìn)行集中整治，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)建設(shè)，從而達(dá)到一般預(yù)防效果，這與檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)不謀而合。

一方面，作為憲法規(guī)定的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，我國檢察機(jī)關(guān)可以在辦案過程中向有經(jīng)營漏洞的公司提出刑事合規(guī)檢察建議，要求其完成內(nèi)部合規(guī)整改，從而降低企業(yè)犯罪風(fēng)險。由于檢察建議具有制發(fā)范圍廣、內(nèi)容靈活的特點，因此可深入?yún)⑴c社會治理。主要體現(xiàn)在，公司的檢察建議不僅可以提供業(yè)務(wù)風(fēng)險提示，還可以提出業(yè)務(wù)管理合規(guī)警告或整改要求；檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)被建議企業(yè)的情況、涉嫌犯罪的嚴(yán)重程度、涉案公司的補(bǔ)救悔改情況，確定檢察建議的內(nèi)容；檢察建議的制定目標(biāo)可以是具體指涉案公司，也可以是行業(yè)合規(guī)檢察建議，檢察建議可以由行政機(jī)關(guān)和協(xié)會制定。正是因為檢察機(jī)關(guān)作為集體利益的代表，決定了他們可以在實施企業(yè)合規(guī)機(jī)制方面取得巨大成就，從而實現(xiàn)企業(yè)利益保護(hù)和社會利益保護(hù)的“雙贏”。

另外，刑事合規(guī)檢察建議也是檢察機(jī)關(guān)實施當(dāng)前民營企業(yè)犯罪治理政策的具體體現(xiàn)?；謴?fù)司法強(qiáng)調(diào)修復(fù)受到犯罪侵害的社會關(guān)系，不因判處實體責(zé)任刑而被視為處罰犯罪的唯一途徑。特別是在辦理涉企犯罪案件時，考慮到對企業(yè)及其主要責(zé)任人的處罰可能會給民生和就業(yè)帶來巨大的波動，檢察機(jī)關(guān)在程序方面遵守“少捕慎訴謹(jǐn)押”的辦案理念，對企業(yè)負(fù)責(zé)人涉及的經(jīng)營性犯罪提出適用緩刑建議，可以依法不捕，不訴，不判實刑。2020年7月，最高人民檢察院印發(fā)的《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六個穩(wěn)定”和“六個保險”的意見》進(jìn)一步要求:重視積極復(fù)工復(fù)產(chǎn)、生產(chǎn)自救、努力保障就業(yè)機(jī)會作為審查判斷是否存在社會危險的重要考慮因素，謹(jǐn)慎使用逮捕措施。涉案公司在合規(guī)整改中付出了代價，消除了內(nèi)生性犯罪的隱患，完成了對犯罪的有效處罰和預(yù)防。在此過程中，檢察機(jī)關(guān)也成為恢復(fù)司法的積極實踐者。中國有大量的中小企業(yè)。這些企業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)單一，抗風(fēng)險能力弱。如果適用于合規(guī)調(diào)查，會給企業(yè)帶來很大的負(fù)擔(dān)，很難達(dá)到合規(guī)目的。檢察機(jī)關(guān)在制定刑事合規(guī)檢察建議時，如果能充分利用起訴裁量權(quán)和量刑建議權(quán)，鼓勵涉案公司按要求履行檢察建議，就能有效引導(dǎo)和督促符合條件、合規(guī)意向強(qiáng)的涉案企業(yè)建立或完善內(nèi)部合規(guī)管理體系。這對民營企業(yè)實施犯罪治理政策具有重要意義:一方面可以防止或減少刑事判決帶來的直接影響和進(jìn)一步影響；另一方面，也可以保護(hù)員工和合作伙伴免受利益損失。

第三，企業(yè)合規(guī)檢察建議的實踐模式

最高人民檢察院發(fā)布的《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》首次提出了“社會治理檢察建議”。這類檢察建議更強(qiáng)調(diào)協(xié)助指導(dǎo)有關(guān)單位及時完善內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制，體現(xiàn)了“源頭治理”的思維。由于適用范圍沒有限制，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為需要在辦案過程中“改進(jìn)工作，完善治理”的，可以發(fā)布社會治理檢察建議。建議可以是風(fēng)險警示。對此，學(xué)界普遍認(rèn)為刑事合規(guī)檢察建議屬于這一類型，也可能是合規(guī)警告或整改要求。就我國實踐中企業(yè)合規(guī)檢察建議的實踐模式而言，主要有“相對不起訴” “企業(yè)合規(guī)檢察建議”方式 公益訴訟有兩種方式。

（一）

"相對不起訴 “企業(yè)合規(guī)檢察建議”

目前，根據(jù)各地相關(guān)檢察實踐，檢察機(jī)關(guān)普遍采用“相對不起訴” 通過企業(yè)合規(guī)檢察建議，鼓勵涉案公司堵塞漏洞，建立合規(guī)管理體系。在做出不起訴決定后，通過實地走訪，根據(jù)情況制定檢察建議并公開宣布，督促及時建立刑事合規(guī)制度，通過定期跟蹤回訪，幫助企業(yè)依法開展刑事合規(guī)管理。

在這種情況下，在實踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)檢察建議約束力不足的問題，因為無論公司是否合作，檢察機(jī)關(guān)是否按照檢察建議的要求進(jìn)行整改，檢察機(jī)關(guān)都無法對其進(jìn)行實質(zhì)性的約束，因此企業(yè)合規(guī)檢察建議失去了激勵效果。在這種模式下，檢察建議仍然沒有擺脫傳統(tǒng)檢察建議的弊端，在法律效力上與傳統(tǒng)檢察建議基本一致。其有效實施需要依靠企業(yè)內(nèi)部意識和外部監(jiān)督保障，存在檢察建議內(nèi)部強(qiáng)制性不足的問題。在沒有強(qiáng)制執(zhí)行力和懲罰威懾力的情況下，檢察建議在不起訴決定的情況下，仍然存在很大的疑問，可以在多大程度上促進(jìn)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)。

（二）

“企業(yè)合規(guī) “公益訴訟”方式

隨著環(huán)境公益訴訟主體的擴(kuò)大，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，環(huán)境公益訴訟已成為檢察機(jī)關(guān)約束企業(yè)環(huán)境污染的有力途徑。當(dāng)前，一些基層檢察院通過對小微企業(yè)的探索，對其進(jìn)行了“企業(yè)合規(guī)” 解決生態(tài)環(huán)境損害問題的公益訴訟方式，如南京市建鄴區(qū)檢察院探索“相對不起訴” 檢察建議 公益訴訟中小微企業(yè)的合規(guī)方式將企業(yè)合規(guī)與公益訴訟相結(jié)合；廣西壯族自治區(qū)河池市金城江區(qū)檢察院對“公益訴訟” “企業(yè)合規(guī)”辦案方式，在申請機(jī)械租賃公司私自改變土地使用的案件中，發(fā)布行政公益訴訟前的檢察建議，建議督促涉案公司恢復(fù)環(huán)境原狀。通過社會調(diào)查，我們多次走訪城市管理執(zhí)法局、自然資源局和公司所在地的鎮(zhèn)政府，與負(fù)責(zé)人建立正常的溝通機(jī)制，進(jìn)行討論和討論，制定企業(yè)合規(guī)計劃。自然資源局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、鎮(zhèn)政府共同組成第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)企業(yè)履行合規(guī)計劃，定期通知檢察機(jī)關(guān)實施計劃，通過“回頭看”和公開聽證，確保整改效果。

這種模式的積極之處在于可以加強(qiáng)合規(guī)檢察建議的剛性。如果涉案公司沒有積極回應(yīng)檢察建議的需求，檢察機(jī)關(guān)可以繼續(xù)提起公益訴訟；如果企業(yè)能夠有效回應(yīng)檢察建議，積極整改，可以作為檢察機(jī)關(guān)衡量公益訴訟罰款的因素，也可以結(jié)束案件審查。

第四，刑事合規(guī)檢察建議的局限性

檢察機(jī)關(guān)對相關(guān)企業(yè)提出刑事合規(guī)檢察建議的意義在于監(jiān)管法律的實施，幫助企業(yè)完善自身制度的不足，促進(jìn)企業(yè)在合法條件下實現(xiàn)更長遠(yuǎn)、更健康的發(fā)展，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展。然而，由于目前的客觀條件，企業(yè)合規(guī)檢察建議的實踐主要有以下三個限制。

第一，檢察機(jī)關(guān)對有關(guān)公司提出的合規(guī)檢察建議質(zhì)量不高、目的性和可實施性低等問題。在檢察建議清晰、有針對性、有專業(yè)指導(dǎo)的前提下，涉案公司更愿意花費(fèi)人力物力來完善業(yè)務(wù)管理漏洞。但目前檢察機(jī)關(guān)工作人員的專業(yè)知識大多以法律為主，對經(jīng)濟(jì)、管理、生產(chǎn)安全等方面涉足較淺，無法向涉案公司提出操作性強(qiáng)、可實施性高的檢察建議，導(dǎo)致合規(guī)檢察建議質(zhì)量低，難以實施。

第二，在向涉案公司提出檢察建議后，不能保證檢察建議的有效實施。檢察建議是執(zhí)法機(jī)關(guān)與被監(jiān)管單位溝通的一種方式，本質(zhì)上具有社會綜合治理檢察建議的特點。在實踐中，這種檢察建議通常是在審查后發(fā)布的，這也是其約束力有限的重要原因，不能引起涉案公司的重視。根據(jù)《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》的要求，被建議單位收到檢察建議后，必須在兩個月內(nèi)作出處理，并作出書面答復(fù)。由于處理周期倉促，企業(yè)很難在這個周期內(nèi)提出一個科學(xué)、完善、可操作的合規(guī)計劃。

最后，減少企業(yè)合規(guī)行政處罰的想法。由于企業(yè)的合規(guī)檢察建議通常是在不起訴決定后制定的，企業(yè)已經(jīng)獲得了實體利益。在很多情況下，雖然檢察機(jī)關(guān)不會起訴，也不會追究刑事責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，因為涉罪公司的行為之前已經(jīng)形成了行政違法行為。當(dāng)前我國部分檢察機(jī)關(guān)的探索是先向公司提出檢察建議，再向主管部門提出行政處罰的檢察建議。該系統(tǒng)在機(jī)制上解決了刑事和行政之間的聯(lián)系問題，使被賦予刑事寬容的公司能夠在短時間內(nèi)受到相應(yīng)的懲罰，從而避免了刑事和行政的“雙重寬容”；然而，行政處罰對企業(yè)的負(fù)面影響不亞于起訴和判刑。一些企業(yè)在受到嚴(yán)格的行政處罰后，可能會失去繼續(xù)整改的主動性。

第五，完善刑事合規(guī)檢察建議的路徑

明確檢察建議的使用節(jié)點以及如何加強(qiáng)檢察建議對企業(yè)的激勵是加強(qiáng)檢察建議的有效運(yùn)行迫切需要解決的問題。結(jié)合相關(guān)實踐，可以從加強(qiáng)檢察建議質(zhì)量、暢通行政執(zhí)法與刑事司法銜接、完善檢察建議監(jiān)督實施機(jī)制三個方面進(jìn)行完善，進(jìn)一步發(fā)揮檢察建議的制度優(yōu)勢。

第一，暢通行政執(zhí)法與刑事司法的聯(lián)系。通過加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)改革在程序啟動、合規(guī)調(diào)查、結(jié)果處理三個方面的刑事銜接，有效統(tǒng)一行政監(jiān)管和刑事處分，可以充分發(fā)揮企業(yè)合規(guī)的綜合治理功能。根據(jù)刑事訴訟法和涉案企業(yè)合規(guī)相關(guān)文件的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對涉案公司作出不起訴決定后，認(rèn)為需要給予行政處罰、處罰或者收走其違法所得的，應(yīng)當(dāng)依法向相關(guān)主管部門提出檢察意見，移交相關(guān)機(jī)關(guān)處理。同時，由于企業(yè)犯罪大多是經(jīng)濟(jì)犯罪，涉及企業(yè)的行政處罰，合規(guī)治理“一盤棋”可以通過檢察機(jī)關(guān)與行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和銜接，依托社會信用體系建設(shè)和財產(chǎn)行政處罰措施，盡可能縮小刑事法律與行政規(guī)章的處罰差異；此外，檢察建議可以通過充分發(fā)揮檢察建議的時間靈活性優(yōu)勢，在不同階段發(fā)布。青吳嘉三地檢察機(jī)關(guān)和應(yīng)急管理局通過行刑銜接，簽署了《長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)關(guān)于加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的工作指引》和《落實“八號檢察建議”合作備忘錄》，進(jìn)一步提高檢察建議的限制性。針對行政單位管轄范圍內(nèi)的問題，行政單位應(yīng)當(dāng)及時告知愿意整改、有條件的企業(yè)，可以向檢察機(jī)關(guān)申請企業(yè)合規(guī)，使制發(fā)檢察建議的工作進(jìn)一步探索，并以書面簽約的形式明確規(guī)定企業(yè)合規(guī)整改互認(rèn)，使企業(yè)合規(guī)真正取得實效。

第二，完善檢察建議監(jiān)督實施機(jī)制。長期以來，檢察機(jī)關(guān)提出的“剛度”問題一直是檢察機(jī)關(guān)亟待解決的難題。目前，一些企業(yè)認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)提出的檢察建議意味著沒有起訴或懲罰，認(rèn)為沒有實施檢察建議就不會有相關(guān)的懲罰，從而影響刑事合規(guī)檢察建議的實施。同時，提出相關(guān)建議后，對企業(yè)實施的長期監(jiān)督機(jī)制缺乏。針對這種情況，檢察機(jī)關(guān)可以通過建立定期回訪涉案公司的機(jī)制，與涉案公司的直接行政部門合作，對涉案公司的上級單位實施刑事合規(guī)建議進(jìn)行檢查；對于涉案公司實施合規(guī)推薦的情況，檢察機(jī)關(guān)可以進(jìn)一步提出建議，由行政部門和檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督實施。從而增強(qiáng)合規(guī)檢察建議的約束力；鑒于檢察建議缺乏“剛度”，可以通過企業(yè)合規(guī) 公益性訴訟，合規(guī)檢察建議 附條件不起訴的有機(jī)融合，并將其合規(guī)整改性能引入訴訟中，作為檢察機(jī)關(guān)最終處理的依據(jù)。此外，為了進(jìn)一步提高合規(guī)檢察建議的約束力，檢察機(jī)關(guān)可以針對涉案企業(yè)在一定期限內(nèi)未落實合規(guī)檢察建議的情況，再次起訴涉案問題，從而增強(qiáng)刑事合規(guī)檢察建議的“剛性”。

最后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)重視拓寬檢察人員對市場經(jīng)濟(jì)、管理知識的儲備，重視交叉學(xué)科人才的培養(yǎng)。在申請涉案企業(yè)合規(guī)案件時，代表檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)起監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)助涉案公司建立規(guī)章制度、進(jìn)行合規(guī)整改的責(zé)任，對檢察人員的專業(yè)素質(zhì)提出了更高的要求。因此，在加強(qiáng)行業(yè)知識培訓(xùn)的同時，可以邀請相關(guān)行業(yè)的特邀檢察官助理通過充分發(fā)揮特邀檢察官助理的優(yōu)勢，參與企業(yè)經(jīng)營狀況調(diào)查，提出專業(yè)意見；同時，要完善檢察機(jī)關(guān)與涉案公司之間的溝通機(jī)制，可以邀請市場經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)專家、涉案公司人員和檢察人員在提出刑事合規(guī)檢察建議前召開合議院，確保檢察機(jī)關(guān)在提出檢察建議前充分調(diào)查企業(yè)問題和現(xiàn)狀，深入了解企業(yè)情況，提出可操作性強(qiáng)、可實施性高的建議，確保刑事合規(guī)檢察建議的提出不僅保證了法律的實施，同時也考慮到公司的發(fā)展。

結(jié)語

目前，我國涉案企業(yè)合規(guī)改革已進(jìn)入“深水區(qū)”。要繼續(xù)深化改革，需要有問題意識，找出改革中的主要矛盾和關(guān)鍵問題，有針對性地解決。作為檢察機(jī)關(guān)延伸檢察辦案職責(zé)、落實刑事司法政策的具體實踐，涉案企業(yè)合規(guī)也充分體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)參與社會治理的有效途徑，進(jìn)一步推動企業(yè)合規(guī)的實施。構(gòu)建面向中國法治現(xiàn)代化的公司合規(guī)制度，必須逐步完善企業(yè)合規(guī)檢察建議的激勵制度。對于犯罪情節(jié)輕微、社會危害小的涉罪公司，檢察機(jī)關(guān)要堅持“少抓、少押、少訴”的司法理念，充分發(fā)揮檢察建議的制度優(yōu)勢；同時，通過鼓勵涉案公司發(fā)揮主觀能動性，建立或完善合規(guī)管理體系。

原題：汪思敏｜刑事合規(guī)檢察建議研究-基于涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革背景的切入

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