鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊，7月29日，據(jù)中國人民銀行揭陽市分行官網(wǎng)消息，廣東揭陽農(nóng)商行因6項(xiàng)違規(guī)行為，包括違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等，被警告并罰款95.1萬元。

具體違規(guī)行為如下：

1. 違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；

2. 違反支付結(jié)算管理規(guī)定；

3. 違反金融科技管理規(guī)定；

4. 違反貨幣金銀管理規(guī)定；

5. 違反征信管理規(guī)定；

6. 違反反洗錢管理規(guī)定。

時任廣東揭陽農(nóng)商行運(yùn)營部總經(jīng)理李*東，因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1.2萬元。

時任廣東揭陽農(nóng)商行合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人羅*鋒，因?qū)ξ窗匆?guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬元。

上述“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”違規(guī)行為，依據(jù)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識別制度”。

“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違規(guī)行為，依據(jù)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第十條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿等相關(guān)資料”。

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