鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊，8月8日，據(jù)中國人民銀行廣東省分行官網(wǎng)消息，廣東梅州客商銀行因違反貨幣金銀業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)、反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定等3項違規(guī)，被警告并罰款87萬元。

時任梅州客商銀行風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）徐某，對違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違規(guī)負有責(zé)任，被罰款9.6萬元。

上述“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”違規(guī)行為出自金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定第九條“金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度”；“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違規(guī)行為出自金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定第十一條“金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告人民幣、外幣大額交易和可疑交易”。

本文僅代表作者觀點，版權(quán)歸原創(chuàng)者所有，如需轉(zhuǎn)載請在文中注明來源及作者名字。

免責(zé)聲明：本文系轉(zhuǎn)載編輯文章，僅作分享之用。如分享內(nèi)容、圖片侵犯到您的版權(quán)或非授權(quán)發(fā)布，請及時與我們聯(lián)系進行審核處理或刪除，您可以發(fā)送材料至郵箱：service@tojoy.com