鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，8月8日，據(jù)中國(guó)人民銀行廣東省分行官網(wǎng)消息，廣東梅州客商銀行因違反貨幣金銀業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定等3項(xiàng)違規(guī)，被警告并罰款87萬(wàn)元。

時(shí)任梅州客商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）徐某，對(duì)違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等3項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任，被罰款9.6萬(wàn)元。

上述“未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)”違規(guī)行為出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別制度”；“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”違規(guī)行為出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定第十一條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告人民幣、外幣大額交易和可疑交易”。

本文僅代表作者觀點(diǎn)，版權(quán)歸原創(chuàng)者所有，如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)?jiān)谖闹凶⒚鱽?lái)源及作者名字。

免責(zé)聲明：本文系轉(zhuǎn)載編輯文章，僅作分享之用。如分享內(nèi)容、圖片侵犯到您的版權(quán)或非授權(quán)發(fā)布，請(qǐng)及時(shí)與我們聯(lián)系進(jìn)行審核處理或刪除，您可以發(fā)送材料至郵箱：service@tojoy.com