鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，8月15日，中國(guó)人民銀行浙江省分行官網(wǎng)消息顯示，金華銀行因8項(xiàng)違規(guī)行為，被警告并罰款717.5萬(wàn)元，具體違規(guī)行為包括未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等。

詳細(xì)違規(guī)行為如下：

1. 違反賬戶管理規(guī)定；

2. 違反商戶管理規(guī)定；

3. 違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

4. 占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

5. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

6. 未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

7. 未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

8. 與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

相關(guān)責(zé)任人也受到了處罰。時(shí)任金華銀行運(yùn)營(yíng)部副總經(jīng)理（主持工作）朱*群，因?qū)`反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬(wàn)元。

時(shí)任金華銀行零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）陳*娟，因?qū)`反商戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬(wàn)元。

時(shí)任金華銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理徐*華、時(shí)任金華銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）宋*銓，對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等2項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任，均被罰款4萬(wàn)元。

時(shí)任金華銀行信息科技部副總經(jīng)理（主持工作）、信息科技部兼網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理（主持工作）蔣*苗、時(shí)任金華銀行信息科技部總經(jīng)理呂*煌，對(duì)未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，均被罰款3萬(wàn)元。

時(shí)任金華銀行杭州分行行長(zhǎng)杜*弟，時(shí)任金華銀行開(kāi)發(fā)區(qū)支行副行長(zhǎng)（主持工作）李*，時(shí)任金華銀行開(kāi)發(fā)區(qū)支行臨時(shí)負(fù)責(zé)人、行長(zhǎng)葉*東，對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，均被罰款1萬(wàn)元。

時(shí)任金華銀行永康支行行長(zhǎng)丁*曉，時(shí)任金華銀行臺(tái)州分行副行長(zhǎng)（主持）、行長(zhǎng)應(yīng)*斌，對(duì)與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，均被罰款1萬(wàn)元。

上述“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”違規(guī)行為，出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第九條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度”；“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”違規(guī)行為，出自金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定第十一條“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告人民幣、外幣大額交易和可疑交易”。

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