鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 8月15日，據(jù)中國人民銀行四川省分行官網(wǎng)消息，長城華西銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等5項違規(guī)行為，被警告并罰款402.8萬元。

具體違規(guī)行為如下：

1. 違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；

2. 違反賬戶管理規(guī)定；

3. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；

4. 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

5. 未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任長城華西銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理王某林、時任長城華西銀行風險總監(jiān)張某平，對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務和未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告這2項違規(guī)負有責任，均被罰款9萬元。

上述“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務”違規(guī)行為，依據(jù)金融機構反洗錢規(guī)定第九條“金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度”；“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違規(guī)行為，依據(jù)金融機構反洗錢規(guī)定第十一條“金融機構應當按照規(guī)定向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告人民幣、外幣大額交易和可疑交易”。