頂格懲處。

近日，證監(jiān)會就浙江優(yōu)策投資管理有限公司（下稱“優(yōu)策投資”）及其相關(guān)責(zé)任人員的違法違規(guī)行為作出行政處罰。由于優(yōu)策投資及實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金相關(guān)法律法規(guī)，浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資及相關(guān)人員合計處罰超3500萬元，還對實際控制人采取終身證券市場禁入措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）也同步撤銷了該公司的管理人登記。上述舉措均屬于行政處罰中的頂格懲處。

對于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪線索，證券監(jiān)管部門將遵循應(yīng)移盡移的原則，依法依規(guī)移送公安機關(guān)。證監(jiān)會表示，會依法嚴厲查處私募基金領(lǐng)域各類違法違規(guī)活動，清除行業(yè)“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

違規(guī)挪用加虛假報送 領(lǐng)受頂格罰單

優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會完成登記，主要開展私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查核實，優(yōu)策投資報送的實際控制人信息存在虛假情況。2019年3月，該公司實際控制人已變更為黃巍，但從2019年3月到調(diào)查開展期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會報送的實際控制人信息仍為李某晴，存在明顯虛假記載。

與此同時，優(yōu)策投資還存在挪用基金財產(chǎn)的行為，其實際控制人黃巍利用基金財產(chǎn)為自身或他人謀取利益。調(diào)查顯示，2018年11月至調(diào)查時，優(yōu)策投資先后設(shè)立并管理的8只基金產(chǎn)品（統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”），所有基金財產(chǎn)均投向該公司設(shè)立并管理的優(yōu)策長實私募證券投資基金（曾用名“長實私募證券投資基金”）、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金這3只產(chǎn)品（統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品也投向了優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。這3只投資層基金產(chǎn)品的資金均投向銀行協(xié)議存款。

2020年4月至2024年6月期間，在實際控制人黃巍的決策與安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬的方式，違規(guī)將上述3只投資層產(chǎn)品投向銀行協(xié)議存款的資金，轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管賬戶以外的其他賬戶。截至2024年7月2日，被轉(zhuǎn)出的資金中仍有9.55億元未歸還。

2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞了基金財產(chǎn)被挪用的事實，向投資者提供以及向基金業(yè)協(xié)會報送的上述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)狀況、收益情況、凈值等信息，均與實際情況不符，11只基金產(chǎn)品的信息存在虛假記載。

證監(jiān)會認定，優(yōu)策投資提供、報送的實際控制人信息以及11只基金產(chǎn)品的信息存在虛假記載，且存在挪用基金財產(chǎn)的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（簡稱《私募條例》）；實際控制人黃巍利用私募基金財產(chǎn)為自身或他人牟取利益，損害了投資者利益，構(gòu)成違法行為。因此，證監(jiān)會決定對優(yōu)策投資責(zé)令改正，給予警告，并處以2100萬元罰款；對黃巍責(zé)令改正，給予警告，并處以900萬元罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。另外兩名相關(guān)責(zé)任人，因未審慎履行職責(zé)，是優(yōu)策投資上述違法行為的相關(guān)責(zé)任人，分別被證監(jiān)會罰款420萬元和105萬元。

堅決打擊私募違法違規(guī)行為

侵占挪用私募基金財產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、進行違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、實施違規(guī)違約投資等行為，嚴重損害投資者的合法權(quán)益，觸碰了私募基金監(jiān)管的“底線”與“紅線”。證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實新“國九條”的相關(guān)要求，依法嚴厲查處私募基金領(lǐng)域的各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

業(yè)內(nèi)人士指出：“此次對優(yōu)策投資及相關(guān)人員的合計處罰超過3500萬元，這張罰單的力度堪稱史上最重?！薄端侥紬l例》大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會充分運用法律條款，進一步增加了違法違規(guī)成本。同時，行政監(jiān)管與自律管理協(xié)同發(fā)力，基金業(yè)協(xié)會同步撤銷了該公司的管理人登記，這屬于私募領(lǐng)域的頂格懲處。

證監(jiān)會扎實推進私募領(lǐng)域的風(fēng)險整治工作，近5年已清理違法違規(guī)及僵尸機構(gòu)超過8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)得到進一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險明顯降低。與此同時，證監(jiān)會積極開展合規(guī)培訓(xùn)和普法教育，督促機構(gòu)自查自糾，避免“不教而誅”的情況。僅今年，相關(guān)證監(jiān)局就累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機構(gòu)開展自查評估和問題整改。

記者從接近監(jiān)管部門的人士處了解到，存在問題的私募機構(gòu)畢竟只是少數(shù)，絕大部分私募機構(gòu)在服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略方面發(fā)揮著重要作用。監(jiān)管部門將持續(xù)引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投向早期、小型企業(yè)以及硬科技領(lǐng)域，促進私募行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。