減持新規(guī)發(fā)威！

今年5月24日，《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))發(fā)布實(shí)施，又稱“減持新規(guī)”。新規(guī)定明確規(guī)定，違規(guī)減持可以采取“勒令購買并向上市公司支付差價(jià)”的措施?，F(xiàn)在，第一個(gè)懲罰案例已經(jīng)迎來。

近日，淄博景麗作為上市公司近岸蛋白的股東，在未提前公告的情況下減持，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)新的減持規(guī)定，江蘇證監(jiān)局下令購買非法減持股份，并向上市公司支付價(jià)差。隨后，上市公司股東道歉，承諾購買并支付價(jià)差(如有)。

勒令購買并支付差價(jià)

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于通過勒令購買非法減持股份并向上市公司支付價(jià)差措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱“決定”)，對(duì)淄博景麗創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。

決定顯示，淄博景麗風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)(有限合伙)作為a股上市公司近岸蛋白IPO前發(fā)行股份的股東，曾在近岸蛋白質(zhì)《科技創(chuàng)新板首次公開發(fā)行股票上市招股說明書》、2022年年報(bào)、2023年中期報(bào)告、2023年年報(bào)承諾提前三個(gè)交易日公告。

但在2024年6月26日至6月28日期間，該公司在近岸蛋白首發(fā)前總共減持了16.015萬股股份。在減持之前，該公司沒有按照上述承諾提前三個(gè)交易日公告，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第二十九條，江蘇證監(jiān)局決定采取行政監(jiān)管措施，勒令企業(yè)購買非法減持股份并向上市公司支付差價(jià)，并記錄在證券期貨市場(chǎng)信用檔案中。

“你們公司要充分吸取教訓(xùn)，積極采取措施，盡快實(shí)施回購行為，消除違規(guī)影響，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的研究，規(guī)范上市公司股權(quán)減持，依法履行信息披露義務(wù)，避免此類違規(guī)行為再次發(fā)生?！苯K證監(jiān)局表示。

股東發(fā)表道歉聲明

七月八日晚，近岸蛋白發(fā)布了《關(guān)于股東違約減持道歉并承諾購買的公告》。

公告稱，由于內(nèi)部信息交流不及時(shí)，工作人員對(duì)減持規(guī)則和承諾沒有深刻理解，杭州暢遂、淄博景麗的減持系統(tǒng)并不是主觀故意。杭州暢遂、淄博景麗收到公司反饋后，立即停止減持，第一時(shí)間組織自查整理減持情況，起草情況說明，與公司充分溝通。

杭州暢遂和淄博景麗為違反承諾的減持行為道歉。杭州暢遂和淄博景麗及相關(guān)責(zé)任人員深刻反思，承諾加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理，學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)。今后，我們將繼續(xù)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)和證券交易所的監(jiān)管政策，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

公告稱，杭州暢遂和淄博景麗承諾在規(guī)則允許的情況下，盡快購買非法減持近岸蛋白的股份，并承諾將購買股份產(chǎn)生的所有收入(如有)支付至近岸蛋白指定賬戶。

根據(jù)公告，近岸蛋白將加強(qiáng)與股東的溝通，督促杭州暢遂和淄博景麗進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格要求公司的股票賬戶，謹(jǐn)慎操作，避免這種情況再次發(fā)生。

減持新規(guī)細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款

券商中國記者注意到，上述證監(jiān)局的處罰依據(jù)是《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))。這種方法也被稱為新的減持規(guī)定，將于今年5月24日公布實(shí)施。這是目前公布的第一起新減持規(guī)定的處罰案例。

據(jù)悉，新的減持規(guī)定細(xì)化了違規(guī)責(zé)任條款，明確規(guī)定可以采取“勒令購買并向上市公司支付差價(jià)”的措施(以上處罰為)。；增加監(jiān)督談話、出具警示函等監(jiān)督措施；詳細(xì)說明應(yīng)受到處罰的具體情況，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)減持的追究。

減持新規(guī)第三十條規(guī)定，上市公司股東存在下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)將按照《證券法》第一百八十六條進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取禁止相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)入證券市場(chǎng)的措施:在不允許減持的期限內(nèi)減持股份的；減持計(jì)劃未提前披露，或者公布的減持計(jì)劃不符合減持股份的要求；超過規(guī)定比例減持股份的；違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他減持股份。

據(jù)悉，《證券法》第一百八十六條規(guī)定，違反本法第三十六條的規(guī)定，責(zé)令改正、警告、沒收違法所得的，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，處以買賣證券等價(jià)以下罰款。