五月三十日，安徽證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局同日披露罰單，兩名資深券商IT人員因違規(guī)交易被嚴(yán)懲。

根據(jù)安徽證監(jiān)局的罰單，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬因使用未公開的信息交易行為，被沒收違法所得213.14萬元，并被罰款213.14萬元。

吉林證監(jiān)局沒收了19.39萬元的違法所得，并對邵某使用未公開信息交易的違法行為處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業(yè)人員非法交易股票的違法行為，勒令其依法持有股票，并處以30萬元罰款。上述兩項罰款總額為88.18萬元。

以上兩張罰單涉及的細(xì)節(jié)令人深思：

一是被罰款的兩位從業(yè)人員均為經(jīng)紀(jì)IT資深人員，可輕松獲取大量基金、經(jīng)紀(jì)自營賬戶及其他客戶未公開信息；

其次，他們利用內(nèi)幕信息收斂交易時間較長。李海鵬收購交易近3年3個月，邵某利用內(nèi)幕信息收購交易9個月。此外，邵某作為證券從業(yè)人員非法交易股票時間近14年3個月；

第三，趨同交易量較大，李海鵬與高某瑞遠(yuǎn)基金趨同交易量達到2900.38萬元，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券直營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元，而邵某作為證券從業(yè)人員非法買賣股票金額接近3.5億元；

第四，兩地證監(jiān)局對二人內(nèi)線交易進行了嚴(yán)厲處罰，李海鵬被“沒有一罰一”，共罰款426.28萬元，對邵某內(nèi)線交易“沒有一罰三”，此外，即使邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬元，仍被罰款30萬元。

與基金趨同交易“不一罰一”426萬元

利用職位便利，李海鵬獲取敏感信息，控制家庭賬戶趨同交易。

第一，李海鵬知道信息沒有公開。高某基金于2015年4月24日成立，托管人為中信證券，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。從2018年12月開始，李海鵬獲得了中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗位的權(quán)限，可以獲得中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持股等未披露信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬了解到高某基金持股、委托、當(dāng)日交易記錄等未公開信息。通過CRM系統(tǒng)。

第二，李海鵬實際上控制了“程某1”賬戶組。具體來說，李海鵬和程某2是夫妻關(guān)系，程某1和程某2是同胞姐妹關(guān)系，三人關(guān)系密切。涉案期間，“程某1”賬戶組3個賬戶均由程某2本人根據(jù)李海鵬提供的交易指令進行操作，李海鵬實際控制并決定了賬戶交易。李海鵬夫婦是“程某1”賬戶組的主要資金來源和去向。在涉案期間，“程某1”賬戶組使用的設(shè)備高度相同。

李海鵬在2019年11月1日至2023年2月21日期間，控制“程某1”賬戶組累計交易128只股票，累計交易6只股票 483.8萬元，其中，高某瑞遠(yuǎn)基金收購76只股票，收購2900.38萬元，收購213.14萬元。

李海鵬在聽證會上指出了四項辯護意見，包括交易時間問題、傭金計算爭議、起始時間問題、自主交易辯護等。，這些都被安徽證監(jiān)局一一駁回，多維證據(jù)鏈鎖定了違法事實。

邵某內(nèi)線交易9個月，非法炒股超過14年。

邵某利用職務(wù)權(quán)限控制家庭賬戶，長期非法交易。

在2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某利用未公開的信息進行股票交易，并控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。在上述范圍內(nèi)，“楊某”證券賬戶與華泰證券直營賬戶收購58只股票，收購金額3153.38萬元，收購股票只占72.5%，收購金額占59.06%，收購金額占19.39萬元。

在2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員非法交易股票，控制使用“楊某”證券賬戶擁有、交易股票，扣除使用未公開信息交易股票的部分，累計購買額度3.47億元，售出額度3.45億元，虧損262.61萬元。

吉林證監(jiān)局沒收了19.39萬元的違法所得，并對邵某使用未公開信息交易的違法行為處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業(yè)人員非法交易股票的違法行為，勒令其依法持有股票，并處以30萬元罰款。

有關(guān)資料顯示，2008年7月至2024年7月，邵某在華泰證券工作，是一名證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日為分管投研系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問限制，通過這個系統(tǒng)，我們可以實時獲取華泰證券直營賬戶的未披露信息(投資建議包括股票信息、投資上限、有效期、投資理由等)。).

2023年1月6日至2023年11月10日，邵某登陸華泰證券OA系統(tǒng)(X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng)，相當(dāng)于OA系統(tǒng)的一個模塊。如果用戶登錄OA系統(tǒng)后有X系統(tǒng)權(quán)限，可以通過OA系統(tǒng)點擊鏈接進入X系統(tǒng))984次，平均每個工作日登錄4.66次，得知華泰證券直營賬戶的股票名稱、股票數(shù)量等未披露信息。

合規(guī)管理IT崗位需要筑牢“防火墻”

這兩起案件表明，部分券商在信息技術(shù)崗位權(quán)限管理、異常交易監(jiān)控等方面存在漏洞。對此，監(jiān)管機構(gòu)多次強調(diào)，要嚴(yán)格執(zhí)行信息隔離墻制度，建立關(guān)鍵崗位投資申請機制，加強技術(shù)監(jiān)控手段。

不久前，IT相關(guān)人員被投資行為管理引導(dǎo)征求意見稿列為七類重點崗位人員實施重點審查之一。

今年4月底，中國證券交易所協(xié)會近日就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指導(dǎo)(實施)》進行了行業(yè)咨詢建議。券商應(yīng)結(jié)合從業(yè)人員的業(yè)務(wù)類別、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未披露信息，重點審查關(guān)鍵崗位人員，核實分析監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的異?，F(xiàn)象，并做好詳細(xì)記錄。其中，對于提供業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā)、運行管理等支持服務(wù)的人員，應(yīng)結(jié)合其業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限進行審查，防止相關(guān)人員、配偶、利益相關(guān)人員利用未披露的信息進行證券交易，謀取或運輸不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。

市場分析認(rèn)為，隨著金融技術(shù)的發(fā)展，IT人員在數(shù)據(jù)權(quán)限管理中的角色越來越關(guān)鍵。這種懲罰不僅僅是對個案的懲罰，更是“技術(shù)手段不能作為監(jiān)管盲點”的明確信號，迫使券商完善全鏈合規(guī)風(fēng)險控制體系。