最高獎勵可達(dá)100萬元！證監(jiān)會為資本市場“吹哨人”送出了一份包含更高獎金、更強(qiáng)保護(hù)與更嚴(yán)問責(zé)的“升級禮包”。

證監(jiān)會與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《吹哨人獎勵規(guī)定》），面向社會公開征求意見，意見截止時(shí)間為10月30日。

這份《吹哨人獎勵規(guī)定》是在2014年發(fā)布并于2020年修訂的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》基礎(chǔ)上進(jìn)行的全面修訂。此次將文件名稱更改為“吹哨人獎勵規(guī)定”，旨在更好地弘揚(yáng)吹哨人的正義擔(dān)當(dāng)精神，突出其專業(yè)特性，并強(qiáng)化激勵導(dǎo)向。
 

這份“升級禮包”通過提高獎勵、強(qiáng)化保護(hù)和明確責(zé)任，以期能夠更有效地發(fā)動市場力量，共同打擊證券期貨領(lǐng)域的違法違規(guī)行為。

獎金天花板：100萬獎勵與三大升級路徑 

舉報(bào)獎勵多少錢，無疑是最受市場關(guān)注之處。

從《吹哨人獎勵規(guī)定》來看，針對吹哨人的獎勵全面升級：

·獎勵金額由案件罰沒款金額的1%提升為3%；

·提供重大違法行為線索的，獎金上限從10萬元提升為50萬元；

·提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的，每案獎金上限從此前的30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

其中兩個(gè)細(xì)節(jié)值得重點(diǎn)關(guān)注：

第一，吹哨人每個(gè)案件最高可獲獎勵100萬元；
 

第二，鼓勵內(nèi)部知情人員進(jìn)行舉報(bào)，并且內(nèi)部知情人舉報(bào)更易獲得高額獎勵。

內(nèi)部知情人高額獎勵背后，與其有望對案件辦理作出更大貢獻(xiàn)有關(guān)。

《吹哨人獎勵規(guī)定》明確，優(yōu)先核查和處理內(nèi)部知情人提供的違法線索，并且線索處理單位可根據(jù)調(diào)查需要請內(nèi)部知情人員協(xié)助調(diào)查。

與此同時(shí)，為確保信息公開的公平性，吹哨人可以查詢線索處理程序性信息，但線索處理單位不單獨(dú)答復(fù)或者告知吹哨人線索處理信息，依法需要公開線索處理信息的，按照規(guī)定公開或者披露。 

不是所有舉報(bào)都行？

百萬元罰沒款起步的高門檻

需要注意的是，吹哨人制度推出的初衷是借助吹哨人力量，加大對資本市場重大違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)與懲處，更好適應(yīng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作要求。

有鑒于此，并非所有的吹哨人都能獲得獎勵，要想拿到獎勵需要滿足一系列條件。

其中，最為核心的條件有兩點(diǎn)：

條件一：案件罰沒款金額不低于100萬元。 此前為不低于10萬元。
 

根據(jù)受訪人士分析，上限的提升與當(dāng)前監(jiān)管對于資本市場重大違法行為的行政處罰力度大幅提升緊密相關(guān)。上限雖有提升，但獲得獎勵的難度并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性變化。

條件二：必須為重大案件，并且需要具備“三個(gè)嚴(yán)重”特征。 具體包括嚴(yán)重破壞證券期貨市場秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。
 

“吹哨人獎勵僅針對重大案件施行，而非面向全部案件，有助于降低個(gè)別人員為了獲得獎勵而惡意舉報(bào)的可能性。”受訪人士分析。
 

相較于此前版本，此次征求意見的《吹哨人獎勵規(guī)定》給予匿名吹哨人獎勵機(jī)會?！洞瞪谌霜剟钜?guī)定》明確：按要求補(bǔ)充相關(guān)材料信息的匿名吹哨人，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的吹哨人，符合條件的也可予以獎勵。
 

有了匿名舉報(bào)獎勵這一激勵制度，知情人進(jìn)行舉報(bào)的積極性則會進(jìn)一步加大。

與此同時(shí)，需要注意的是，吹哨人撤銷、撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的，獎勵將被取消。

匿名舉報(bào)、全面保護(hù)、強(qiáng)力問責(zé)：給你的勇氣加碼
 

除上述內(nèi)容外，此次《吹哨人獎勵規(guī)定》修訂還有多個(gè)細(xì)節(jié)值得關(guān)注。
 

首先，優(yōu)化獎勵程序。啟動獎勵程序后，證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時(shí)間安排、確認(rèn)登記程序等，并同步委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理吹哨人登記工作。明確吹哨人登記確認(rèn)期限為3個(gè)月。獎勵資金納入中國證監(jiān)會部門預(yù)算。為激勵吹哨人及時(shí)提供重大違法線索，在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎勵金額后啟動獎勵程序，一起案件獎勵一次，案件獎金總額不超過罰沒款實(shí)際收繳金額。

其次，完善保護(hù)機(jī)制。對吹哨人身份信息實(shí)行匿名管理；因核實(shí)情況、實(shí)施獎勵而聯(lián)系吹哨人，需要使用吹哨人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個(gè)人信息。任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)吹哨人，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。
 

發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)打擊報(bào)復(fù)吹哨人的，視為公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理；合規(guī)風(fēng)控、督察稽核崗位人員參與的，依法依規(guī)從重處理。
 

再者，健全監(jiān)督問責(zé)機(jī)制。加強(qiáng)對舉報(bào)線索處理履職不力的追責(zé)問責(zé)機(jī)制建設(shè)，規(guī)定線索處理單位的工作人員對吹哨人提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 

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